云南省財(cái)政廳公告
（第62號(hào)）
《云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》已經(jīng)云南省人民政府法制辦公室審查備案，現(xiàn)予公告，自2017年1月1日起實(shí)施。
云南省財(cái)政廳
2017年2月17日
云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”）的使用和管理，提高資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《云南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2014〕47號(hào)）、《云南省人民政府關(guān)于大力推進(jìn)企業(yè)改制上市與債券發(fā)行工作的意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2013〕77號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合云南實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱專項(xiàng)資金，是指納入云南省省級(jí)財(cái)政年度預(yù)算安排，用于鼓勵(lì)和促進(jìn)云南省多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的專項(xiàng)財(cái)政資金。
第三條 專項(xiàng)資金的扶持對(duì)象為在云南省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)（機(jī)構(gòu)）。
第四條 專項(xiàng)資金的安排遵循突出重點(diǎn)、引導(dǎo)扶持、結(jié)果導(dǎo)向和客觀公正的原則。
第五條 專項(xiàng)資金由云南省財(cái)政廳（以下簡(jiǎn)稱“省財(cái)政廳”）和云南省人民政府金融辦公室（以下簡(jiǎn)稱“省金融辦”）共同管理。第二章 職責(zé)分工
第六條 各級(jí)財(cái)政部門、金融部門要明確職責(zé)，密切配合，切實(shí)做好專項(xiàng)資金的管理工作。
第七條 省金融辦和省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)全省申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核。省金融辦負(fù)責(zé)審查申報(bào)項(xiàng)目程序合規(guī)性和項(xiàng)目資料完整性，并牽頭組織項(xiàng)目評(píng)審和推薦工作；省財(cái)政廳負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目申報(bào)資料合規(guī)性，負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的預(yù)算管理、資金撥付工作。省財(cái)政廳和省金融辦共同負(fù)責(zé)對(duì)獲得專項(xiàng)資金扶持的項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤問(wèn)效，必要時(shí)可以委托中介機(jī)構(gòu)開展績(jī)效評(píng)價(jià)。
第八條 省屬各企業(yè)、各州市及省直管縣金融辦、財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)單位資料進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核申報(bào)單位是否具備申請(qǐng)資格；審核申報(bào)程序是否符合要求；審核申報(bào)材料是否真實(shí)、完整、有效、合規(guī)；實(shí)地核實(shí)申報(bào)單位基本情況和項(xiàng)目情況；核對(duì)原件和復(fù)印件，由審核人簽字確認(rèn)，并標(biāo)注“經(jīng)核對(duì)與原件一致”；對(duì)符合條件的項(xiàng)目匯總上報(bào)。
第九條 項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目申報(bào)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)出具承諾函。
第十條 中介機(jī)構(gòu)對(duì)出具的審計(jì)報(bào)告、績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告等的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。第三章 扶持范圍和標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 扶持范圍
（一）成功上市、在“新三板”掛牌和我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的企業(yè)。
（二）成功發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)集合債、私募債以及資產(chǎn)支持票據(jù)、境外人民幣債券等各類債券的企業(yè)。
（三）在省內(nèi)實(shí)投資本達(dá)到一定規(guī)模的私募股權(quán)投資基金和外埠企業(yè)來(lái)云南設(shè)立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
（四）省委、省政府明確的其他有關(guān)事項(xiàng)。
第十二條 扶持標(biāo)準(zhǔn)
（一）企業(yè)上市補(bǔ)助。
企業(yè)在境內(nèi)外成功上市的，給予300萬(wàn)元以內(nèi)一次性補(bǔ)助。
（二）企業(yè)“新三板”掛牌補(bǔ)助。
企業(yè)成功在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市的，給予100萬(wàn)元以內(nèi)一次性補(bǔ)助。
（三）企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌補(bǔ)助。
企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)成功掛牌的，給予30萬(wàn)元以內(nèi)一次性補(bǔ)助。
（四）企業(yè)發(fā)行債券補(bǔ)助。
企業(yè)成功發(fā)行債券后，按照項(xiàng)目融資額度的0.02%給予一次性補(bǔ)助，但補(bǔ)助金額最高不超過(guò)30萬(wàn)元。
（五）私募股權(quán)投資基金投資補(bǔ)助。
在我省注冊(cè)成立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記的私募股權(quán)投資基金，在我省范圍內(nèi)實(shí)際投資資金超過(guò)3000萬(wàn)元且投資期限超過(guò)1年的，按其在我省投資額的0.2%給予一次性補(bǔ)助，但補(bǔ)助金額最高不超過(guò)100萬(wàn)元。
（六）設(shè)立證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)助。
對(duì)引進(jìn)證券、期貨公司來(lái)云南設(shè)立總部及分支機(jī)構(gòu)的，給予一次性補(bǔ)助，其中：設(shè)立總部的給予200萬(wàn)元以內(nèi)一次性補(bǔ)助，設(shè)立分公司的給予50萬(wàn)元以內(nèi)一次性補(bǔ)助，設(shè)立營(yíng)業(yè)部的給予20萬(wàn)元以內(nèi)一次性補(bǔ)助。第四章 申報(bào)條件
第十三條 申報(bào)項(xiàng)目必須是當(dāng)年1月1日至12月31日期間，符合專項(xiàng)資金扶持范圍相關(guān)條件的企業(yè)（機(jī)構(gòu)）；已享受過(guò)專項(xiàng)資金扶持的項(xiàng)目不得重復(fù)申報(bào)。
第十四條 專項(xiàng)資金申報(bào)單位應(yīng)具備下列條件：
（一）除證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，申報(bào)單位為在云南省境內(nèi)設(shè)立并辦理注冊(cè)登記，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格的企業(yè)；
（二）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；
（三）會(huì)計(jì)信用和納稅信用良好，近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)和欠稅等不良紀(jì)錄。
第十五條 申請(qǐng)上市（掛牌）企業(yè)補(bǔ)助的企業(yè)應(yīng)積極申請(qǐng)納入“云南省擬上市（掛牌）企業(yè)后備資源庫(kù)”。后備資源庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、定期更新。
第十六條 申報(bào)單位存在下列情況之一的，不予扶持：
（一）不符合項(xiàng)目申報(bào)原則、扶持范圍和申報(bào)條件的；
（二）未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告以前年度專項(xiàng)資金使用情況的；
（三）因違法行為被執(zhí)法部門處罰未滿2年的；
（四）違反本辦法規(guī)定，正在接受有關(guān)部門調(diào)查的；
（五）有其他違法違規(guī)行為的。
第十七條 材料要求
（一）上市、掛牌和發(fā)債企業(yè)申報(bào)專項(xiàng)資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請(qǐng)文件；
3.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；
4.注冊(cè)登記證件復(fù)印件；
5.成功上市、掛牌相關(guān)證明材料或債券募集說(shuō)明書、相關(guān)部門的核準(zhǔn)批復(fù)文件及募集資金銀行進(jìn)賬單等；
6.其它需要提供的申報(bào)材料。
（二）私募股權(quán)投資基金申報(bào)專項(xiàng)資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請(qǐng)文件；
3.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；
4.基金管理公司、基金和已投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
5.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記證明材料；
6.基金募集說(shuō)明書、投資人協(xié)議復(fù)印件；
7.與被投資企業(yè)的投資協(xié)議復(fù)印件；
8.被投資企業(yè)或項(xiàng)目出具的股權(quán)投資證明文件、銀行轉(zhuǎn)賬材料；
9.其它需要提供的申報(bào)材料。
（三）來(lái)滇設(shè)立證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)專項(xiàng)資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請(qǐng)文件；
3.云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；
4.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、國(guó)稅、地稅登記證復(fù)印件；
5.相關(guān)主管部門的批復(fù)文件；
6.其它需要提供的申報(bào)材料。第五章 申報(bào)程序
第十八條 省金融辦、省財(cái)政廳對(duì)當(dāng)年符合條件的項(xiàng)目，于次年1月組織項(xiàng)目申報(bào)工作。
第十九條 資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金采取逐級(jí)申報(bào)和歸口申報(bào)的辦法，申報(bào)單位按以下程序申報(bào)：
（一）省屬企業(yè)直接向省金融辦、省財(cái)政廳提出申請(qǐng)。省屬企業(yè)集團(tuán)下屬單位，通過(guò)企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一進(jìn)行申報(bào)。
（二）省以下單位的項(xiàng)目申報(bào)按照屬地原則向所在州市金融部門和財(cái)政部門逐級(jí)提出申請(qǐng)。各州市金融部門和財(cái)政部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核初選后聯(lián)文上報(bào)省金融辦、省財(cái)政廳。第六章 項(xiàng)目確定
第二十條 省金融辦會(huì)同省財(cái)政廳根據(jù)本辦法，委托第三方機(jī)構(gòu)成立專家評(píng)審組。評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行論證和評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)和結(jié)論，提出推薦名單范圍。
第二十一條 評(píng)審結(jié)束后，由省金融辦和省財(cái)政廳根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，在省金融辦、省財(cái)政廳門戶網(wǎng)站公示5個(gè)工作日。
第二十二條 對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議的，省財(cái)政廳、省金融辦結(jié)合預(yù)算管理要求及當(dāng)年資金規(guī)模，提出專項(xiàng)資金安排計(jì)劃，報(bào)經(jīng)省人民政府審批同意后，按照財(cái)政預(yù)算、國(guó)庫(kù)管理相關(guān)規(guī)定，由省財(cái)政廳下達(dá)專項(xiàng)資金。第七章 監(jiān)督管理
第二十三條 專項(xiàng)資金的使用管理接受財(cái)政和審計(jì)等部門的監(jiān)督。省財(cái)政廳會(huì)同省金融辦等部門不定期對(duì)專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十四條 任何單位和個(gè)人不得滯留、截留、擠占、挪用專項(xiàng)資金。對(duì)以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取專項(xiàng)資金的，一經(jīng)查實(shí)，由省財(cái)政廳收回專項(xiàng)資金，并按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院第427號(hào)令）等有關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第八章 附則
第二十五條 本辦法由省財(cái)政廳會(huì)同省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2017年1月1日起施行，有效期至2021年12月31日。2015年8月27日發(fā)布的《云南省財(cái)政廳云南省人民政府金融辦公室關(guān)于印發(fā)〈云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法（試行）＞的通知》（云財(cái)金〔2015〕68號(hào)）同時(shí)廢止。
附表：云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)表（略）
（注：《云南省資本市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》云南省財(cái)政廳已在其官方網(wǎng)站發(fā)布，相關(guān)申請(qǐng)表請(qǐng)自行查閱。）