云南省財政廳公告
（第62號）
《云南省資本市場發(fā)展專項資金管理辦法》已經(jīng)云南省人民政府法制辦公室審查備案，現(xiàn)予公告，自2017年1月1日起實施。
云南省財政廳
2017年2月17日
云南省資本市場發(fā)展專項資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范和加強云南省資本市場發(fā)展專項資金（以下簡稱“專項資金”）的使用和管理，提高資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《云南省人民政府關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見》（云政發(fā)〔2014〕47號）、《云南省人民政府關(guān)于大力推進企業(yè)改制上市與債券發(fā)行工作的意見》（云政發(fā)〔2013〕77號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合云南實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱專項資金，是指納入云南省省級財政年度預(yù)算安排，用于鼓勵和促進云南省多層次資本市場發(fā)展的專項財政資金。
第三條 專項資金的扶持對象為在云南省行政區(qū)域內(nèi)注冊的企業(yè)（機構(gòu)）。
第四條 專項資金的安排遵循突出重點、引導(dǎo)扶持、結(jié)果導(dǎo)向和客觀公正的原則。
第五條 專項資金由云南省財政廳（以下簡稱“省財政廳”）和云南省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省金融辦”）共同管理。第二章 職責(zé)分工
第六條 各級財政部門、金融部門要明確職責(zé)，密切配合，切實做好專項資金的管理工作。
第七條 省金融辦和省財政廳負(fù)責(zé)對全省申報項目進行審核。省金融辦負(fù)責(zé)審查申報項目程序合規(guī)性和項目資料完整性，并牽頭組織項目評審和推薦工作；省財政廳負(fù)責(zé)審核項目申報資料合規(guī)性，負(fù)責(zé)專項資金的預(yù)算管理、資金撥付工作。省財政廳和省金融辦共同負(fù)責(zé)對獲得專項資金扶持的項目情況進行監(jiān)督檢查和跟蹤問效，必要時可以委托中介機構(gòu)開展績效評價。
第八條 省屬各企業(yè)、各州市及省直管縣金融辦、財政局負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)項目申報單位資料進行初審，重點審核申報單位是否具備申請資格；審核申報程序是否符合要求；審核申報材料是否真實、完整、有效、合規(guī)；實地核實申報單位基本情況和項目情況；核對原件和復(fù)印件，由審核人簽字確認(rèn)，并標(biāo)注“經(jīng)核對與原件一致”；對符合條件的項目匯總上報。
第九條 項目申報單位對項目申報資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并在申報項目時出具承諾函。
第十條 中介機構(gòu)對出具的審計報告、績效評價報告等的真實性、合法性負(fù)責(zé)。第三章 扶持范圍和標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 扶持范圍
（一）成功上市、在“新三板”掛牌和我省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的企業(yè)。
（二）成功發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)集合債、私募債以及資產(chǎn)支持票據(jù)、境外人民幣債券等各類債券的企業(yè)。
（三）在省內(nèi)實投資本達到一定規(guī)模的私募股權(quán)投資基金和外埠企業(yè)來云南設(shè)立的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。
（四）省委、省政府明確的其他有關(guān)事項。
第十二條 扶持標(biāo)準(zhǔn)
（一）企業(yè)上市補助。
企業(yè)在境內(nèi)外成功上市的，給予300萬元以內(nèi)一次性補助。
（二）企業(yè)“新三板”掛牌補助。
企業(yè)成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市的，給予100萬元以內(nèi)一次性補助。
（三）企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌補助。
企業(yè)在我省區(qū)域性股權(quán)交易市場成功掛牌的，給予30萬元以內(nèi)一次性補助。
（四）企業(yè)發(fā)行債券補助。
企業(yè)成功發(fā)行債券后，按照項目融資額度的0.02%給予一次性補助，但補助金額最高不超過30萬元。
（五）私募股權(quán)投資基金投資補助。
在我省注冊成立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記的私募股權(quán)投資基金，在我省范圍內(nèi)實際投資資金超過3000萬元且投資期限超過1年的，按其在我省投資額的0.2%給予一次性補助，但補助金額最高不超過100萬元。
（六）設(shè)立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)補助。
對引進證券、期貨公司來云南設(shè)立總部及分支機構(gòu)的，給予一次性補助，其中：設(shè)立總部的給予200萬元以內(nèi)一次性補助，設(shè)立分公司的給予50萬元以內(nèi)一次性補助，設(shè)立營業(yè)部的給予20萬元以內(nèi)一次性補助。第四章 申報條件
第十三條 申報項目必須是當(dāng)年1月1日至12月31日期間，符合專項資金扶持范圍相關(guān)條件的企業(yè)（機構(gòu)）；已享受過專項資金扶持的項目不得重復(fù)申報。
第十四條 專項資金申報單位應(yīng)具備下列條件：
（一）除證券期貨經(jīng)營機構(gòu)外，申報單位為在云南省境內(nèi)設(shè)立并辦理注冊登記，具有獨立企業(yè)法人資格的企業(yè)；
（二）財務(wù)管理制度健全，會計核算規(guī)范；
（三）會計信用和納稅信用良好，近3年內(nèi)無違法違規(guī)經(jīng)營和欠稅等不良紀(jì)錄。
第十五條 申請上市（掛牌）企業(yè)補助的企業(yè)應(yīng)積極申請納入“云南省擬上市（掛牌）企業(yè)后備資源庫”。后備資源庫實行動態(tài)管理、定期更新。
第十六條 申報單位存在下列情況之一的，不予扶持：
（一）不符合項目申報原則、扶持范圍和申報條件的；
（二）未按規(guī)定如實報告以前年度專項資金使用情況的；
（三）因違法行為被執(zhí)法部門處罰未滿2年的；
（四）違反本辦法規(guī)定，正在接受有關(guān)部門調(diào)查的；
（五）有其他違法違規(guī)行為的。
第十七條 材料要求
（一）上市、掛牌和發(fā)債企業(yè)申報專項資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請文件；
3.云南省資本市場發(fā)展專項資金申請表；
4.注冊登記證件復(fù)印件；
5.成功上市、掛牌相關(guān)證明材料或債券募集說明書、相關(guān)部門的核準(zhǔn)批復(fù)文件及募集資金銀行進賬單等；
6.其它需要提供的申報材料。
（二）私募股權(quán)投資基金申報專項資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請文件；
3.云南省資本市場發(fā)展專項資金申請表；
4.基金管理公司、基金和已投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記證明材料；
6.基金募集說明書、投資人協(xié)議復(fù)印件；
7.與被投資企業(yè)的投資協(xié)議復(fù)印件；
8.被投資企業(yè)或項目出具的股權(quán)投資證明文件、銀行轉(zhuǎn)賬材料；
9.其它需要提供的申報材料。
（三）來滇設(shè)立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)申報專項資金提交以下材料：
1.承諾函；
2.資金申請文件；
3.云南省資本市場發(fā)展專項資金申請表；
4.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、國稅、地稅登記證復(fù)印件；
5.相關(guān)主管部門的批復(fù)文件；
6.其它需要提供的申報材料。第五章 申報程序
第十八條 省金融辦、省財政廳對當(dāng)年符合條件的項目，于次年1月組織項目申報工作。
第十九條 資本市場發(fā)展專項資金采取逐級申報和歸口申報的辦法，申報單位按以下程序申報：
（一）省屬企業(yè)直接向省金融辦、省財政廳提出申請。省屬企業(yè)集團下屬單位，通過企業(yè)集團統(tǒng)一進行申報。
（二）省以下單位的項目申報按照屬地原則向所在州市金融部門和財政部門逐級提出申請。各州市金融部門和財政部門對申報項目進行審核初選后聯(lián)文上報省金融辦、省財政廳。第六章 項目確定
第二十條 省金融辦會同省財政廳根據(jù)本辦法，委托第三方機構(gòu)成立專家評審組。評審組對申請項目進行論證和評審，形成評審意見和結(jié)論，提出推薦名單范圍。
第二十一條 評審結(jié)束后，由省金融辦和省財政廳根據(jù)評審意見，在省金融辦、省財政廳門戶網(wǎng)站公示5個工作日。
第二十二條 對經(jīng)公示無異議的，省財政廳、省金融辦結(jié)合預(yù)算管理要求及當(dāng)年資金規(guī)模，提出專項資金安排計劃，報經(jīng)省人民政府審批同意后，按照財政預(yù)算、國庫管理相關(guān)規(guī)定，由省財政廳下達專項資金。第七章 監(jiān)督管理
第二十三條 專項資金的使用管理接受財政和審計等部門的監(jiān)督。省財政廳會同省金融辦等部門不定期對專項資金的使用情況進行監(jiān)督檢查。
第二十四條 任何單位和個人不得滯留、截留、擠占、挪用專項資金。對以虛報、冒領(lǐng)等手段騙取專項資金的，一經(jīng)查實，由省財政廳收回專項資金，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院第427號令）等有關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第八章 附則
第二十五條 本辦法由省財政廳會同省金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2017年1月1日起施行，有效期至2021年12月31日。2015年8月27日發(fā)布的《云南省財政廳云南省人民政府金融辦公室關(guān)于印發(fā)〈云南省資本市場發(fā)展專項資金管理辦法（試行）＞的通知》（云財金〔2015〕68號）同時廢止。
附表：云南省資本市場發(fā)展專項資金申請表（略）
（注：《云南省資本市場發(fā)展專項資金管理辦法》云南省財政廳已在其官方網(wǎng)站發(fā)布，相關(guān)申請表請自行查閱。）