場外證券業(yè)務備案管理辦法
（中國證券業(yè)協(xié)會2015年7月29日發(fā)布， 根據(jù)《關于調整＜場外證券業(yè)務備案管理辦法＞個別條款的通知》修改 2015年9月1日起正式實施）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范、促進場外證券業(yè)務發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）相關自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條 場外證券業(yè)務是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務，包括但不限于下列場外證券業(yè)務：
（一）場外證券銷售與推薦；
（二）場外證券資產融資業(yè)務；
（三）場外證券業(yè)務的技術系統(tǒng)、登記、托管與結算、第三方接口等后臺和技術服務外包業(yè)務；
（四）場外自營與做市業(yè)務；
（五）場外證券中間介紹；
（六）場外證券投資咨詢業(yè)務；
（七）場外證券財務顧問業(yè)務；
（八）場外證券經紀業(yè)務；
（九）場外證券產品信用評級；
（十）互聯(lián)網(wǎng)非公開股權融資；
（十一）場外證券市場增信業(yè)務；
（十二）場外證券信息服務業(yè)務；
（十三）場外金融衍生品；
（十四）證券監(jiān)管機構或自律組織根據(jù)場外證券業(yè)務發(fā)展認為需要備案的其他場外證券業(yè)務。
第三條 證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務的，以及證券監(jiān)管機關或自律組織規(guī)定應當在協(xié)會備案的機構（以下簡稱備案機構），應當按照本辦法對其場外證券業(yè)務備案。
備案機構新設全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務的，應當作為變更事項報送相關信息，信息報送責任主體相應轉移。
第四條 協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務備案工作。
接受備案不代表協(xié)會對所備案場外證券業(yè)務的投資價值及投資風險做出保證和判斷，不能免除備案機構真實、合規(guī)、準確、完整、及時地披露場外證券業(yè)務信息的法律責任。
第二章 備案條件
第五條 備案機構開展場外證券業(yè)務應當符合下述要求：
（一）公司治理制度健全，決策與授權體系清晰，相關內部管理制度完整；
（二）具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)；
（三）具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風險控制機制；
（四）具有完善的投資者教育和投資者權益保護措施；
（五）協(xié)會的其他要求。
第六條 備案機構應當按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定，督導信息披露義務人及時、充分、準確地披露場外證券業(yè)務信息與風險。嚴禁隱瞞相關信息，向投資者推介不適當?shù)臉I(yè)務。
第七條 備案機構及其從業(yè)人員應當嚴守職業(yè)道德，禁止以下行為：
（一）欺詐客戶；
（二）利益輸送；
（三）操縱市場；
（四）不公平交易；
（五）不正當競爭；
（六）規(guī)避信息披露義務；
（七）其他違法違規(guī)行為。
第三章 備案程序
第八條 協(xié)會通過場外證券業(yè)務報告系統(tǒng)接收備案材料。
第九條 備案機構應當于首次開展某項應備案業(yè)務之日起一個月內報送以下材料，完成該項業(yè)務首次備案：
（一）備案申請表和承諾函；
（二）場外證券業(yè)務說明書；
（三）場外證券業(yè)務相關內部管理制度，包括但不限于內部控制、風險控制、合規(guī)、投資者保護等制度；
（四）協(xié)會要求的其他材料。
備案材料應加蓋備案機構公章或經備案機構法定代表人簽字或簽章。
場外證券業(yè)務已在監(jiān)管機構或其他自律組織完成備案的，備案機構僅需填報備案申請表中的基本信息。協(xié)會規(guī)則對某項業(yè)務備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
備案機構有多項業(yè)務應當備案的，應當分業(yè)務填報備案申請表、場外證券業(yè)務說明書。內部管理制度同時適用于多項場外證券業(yè)務的，只需在首項業(yè)務首次備案時報送一次。同一業(yè)務存在多方應備案主體時，各方應在協(xié)議中明確約定一方為報送責任方。備案信息變更的，備案機構應于變更事項發(fā)生后下一期月報中報送相關變更信息。
第十條 協(xié)會對備案材料齊備性、合規(guī)性進行審核。審核內容包括但不限于：
（一）備案材料是否齊備；
（二）場外證券業(yè)務是否存在違反證監(jiān)會、其他相關政府部門及協(xié)會規(guī)定的情形。
（三）備案機構開展場外證券業(yè)務是否符合本辦法及法律、法規(guī)、相關自律規(guī)則規(guī)定的業(yè)務開展條件。
第十一條 對首次業(yè)務備案，業(yè)務備案材料不完備的，協(xié)會在接收備案材料5個工作日內一次性告知備案機構補正。協(xié)會未在5個工作日內提出材料補正要求或其他問題的，視為接受備案。協(xié)會對完成備案的備案機構場外證券業(yè)務在協(xié)會網(wǎng)站予以公布。
第十二條 備案機構開展場外證券業(yè)務期間應履行以下報告義務：
（一）備案機構應于每月10日前報送上一月場外證券業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場外證券業(yè)務年度報告，但相關內容已向監(jiān)管機構或其他自律組織報送的除外。
（二）發(fā)生影響場外證券業(yè)務正常開展、可能造成投資者非正常重大損失事件的，備案機構應于事件發(fā)生后及時報送重大事項報告。
（三）場外證券業(yè)務發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應當于發(fā)生后5個工作日內，報送相關情況報告。進行變更或展期時，備案機構應當按有關規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權益。
第四章 自律管理
第十三條 協(xié)會建立場外證券業(yè)務檢查制度。備案機構及相關人員應對協(xié)會檢查予以配合。
第十四條 協(xié)會對場外證券業(yè)務投資者適當性進行檢查，檢查內容包括但不限于：
（一）備案機構是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當性管理制度；
（二）備案機構是否對自行銷售的產品的投資者風險承受能力進行過甄別，投資者的風險承受能力與場外證券業(yè)務的風險等級是否匹配。備案機構是否與其產品代銷機構做出投資者風險甄別安排；
（三）場外證券業(yè)務營銷推廣材料是否客觀、真實、準確，且不存在虛假、誤導性信息；風險揭示書是否針對性地揭示了場外證券業(yè)務的主要風險特征及其可能引起的后果，并經客戶簽字確認。
（四）備案機構是否向投資者披露過場外產品或服務的說明書等信息披露文件、公司與投資者之間可能存在的利益沖突以及有助于投資者理解、分析和判斷該項業(yè)務的其他信息。
第十五條 協(xié)會對場外證券業(yè)務信息披露情況進行檢查，檢查內容包括但不限于：
（一）場外證券業(yè)務信息披露的內容、方式、責任、和渠道等安排是否明確；
（二）信息披露義務人是否已承諾真實、合規(guī)、準確、完整、及時地披露場外證券業(yè)務的相關信息，保證沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
（三）場外證券業(yè)務信息披露是否按要求及時、充分、準確。
第十六條 協(xié)會對備案機構場外證券業(yè)務相關公司治理情況進行檢查，檢查內容包括但不限于：
（一）備案機構公司治理、決策與授權機制、內部控制制度是否與相關場外證券業(yè)務相匹配；
（二）備案機構是否具備與場外證券業(yè)務相應的資本實力、專業(yè)人員與技術系統(tǒng)；
（三）備案機構從事場外證券業(yè)務過程中是否存在利益輸送、不公平交易、市場操縱行為等，是否符合職業(yè)規(guī)范和堅守職業(yè)底線等。
第十七條 備案機構未按規(guī)定進行業(yè)務備案和信息報送或檢查發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)情形的，協(xié)會可視情節(jié)輕重約談其業(yè)務主管或主要負責人，并要求限期整改。
備案機構按期整改后應向協(xié)會提交整改報告，經檢查符合要求的，協(xié)會在5個工作日內予以確認。
第十八條 協(xié)會建立場外證券業(yè)務黑名單制度（以下簡稱“黑名單”），根據(jù)本辦法規(guī)定，將嚴重違規(guī)的備案機構及相關人員列入黑名單。黑名單在協(xié)會網(wǎng)站公布并按規(guī)定記入誠信系統(tǒng)。
（一）備案機構違反本辦法第三條、第五條、第六條、第七條、第十二條、第十三條一次，且未按要求完成整改的，協(xié)會將其列入黑名單6個月；
（二）備案機構違反本條第（一）項中同一規(guī)定兩次的，協(xié)會將其列入黑名單12個月；
（三）備案機構違反本條第（一）項中同一規(guī)定三次的，協(xié)會將其列入黑名單24個月；
（四）備案機構違反本條第（一）項中同一規(guī)定四次以上的，或者違反其他規(guī)定情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會將其永久列入黑名單。
備案機構同時違反上述多項規(guī)定時，各項違規(guī)行為分別計次，不做合并。
第十九條 備案機構應于被列入黑名單后五個工作日內在證監(jiān)會指定媒體發(fā)布“風險提示公告”，并應在黑名單有效期內在其官方網(wǎng)站場外證券業(yè)務相關版面始終公示該業(yè)務“風險提示信息”，且不得新開展相同場外證券業(yè)務。被永久列入黑名單的，備案機構應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務進行清理，確定清理方式、時限、業(yè)務承接及相關后續(xù)安排，且不得新開展相同場外證券業(yè)務。
被列入黑名單期滿后，備案機構應就違規(guī)事項更正情況提交報告。違反本辦法第三條、第十二條未完成首次業(yè)務備案或持續(xù)信息報送的，備案機構應當按照本辦法規(guī)定程序完成相關業(yè)務備案或信息報送。
協(xié)會發(fā)現(xiàn)機構未經備案從事場外證券業(yè)務的，或備案機構存在應報告未報告情形的，或備案機構在黑名單有效期內新開展相關場外證券業(yè)務的，可向證監(jiān)會報告，提請證監(jiān)會查處。
第二十條 備案信息保存期應當不少于10年。協(xié)會應當根據(jù)監(jiān)管需要，與證監(jiān)會及其派出機構、相關自律組織進行信息共享。在合法合規(guī)前提下，協(xié)會可將備案信息向社會公開，供公眾有條件查詢。
第二十一條 協(xié)會工作人員應認真履行備案管理工作職責，不得徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難備案機構，不得違規(guī)泄露備案信息。協(xié)會工作人員違反本條及相關規(guī)定的，協(xié)會應當給予紀律處分。
第五章 附則
第二十二條 協(xié)會根據(jù)需要制定專項場外證券業(yè)務備案指引。中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“報價系統(tǒng)”）負責場外證券業(yè)務報告系統(tǒng)管理，并應針對不同場外證券業(yè)務制定備案格式指引。備案指引和備案格式指引與本辦法具有同等效力。
第二十三條 備案機構在報價系統(tǒng)開展場外證券業(yè)務的，視同已在協(xié)會備案并完成報告義務。
區(qū)域股權交易市場管理機構、其他金融機構和從事金融業(yè)務的互聯(lián)網(wǎng)公司從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務的備案管理辦法另行制定。
第二十四條 備案機構可以申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。
第二十五條 本辦法由協(xié)會負責解釋、修訂。本辦法自2015年9月1日起施行。