第一章 總則

第一條 為規(guī)范外商投資企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的監(jiān)督管理，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法》等相關(guān)制度，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于江蘇省蘇州工商行政管理局(簡(jiǎn)稱蘇州工商局，下同)系統(tǒng)外商投資企業(yè)監(jiān)督管理職能部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)的外商投資企業(yè)的監(jiān)督管理。

第三條 外商投資企業(yè)監(jiān)督管理工作應(yīng)當(dāng)遵循依法、規(guī)范、文明和委托與屬地相結(jié)合的管理原則。

第二章 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第四條 蘇州工商局外商投資企業(yè)登記管理處負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市外商投資企業(yè)監(jiān)督管理工作。各直屬局、分局外資(監(jiān)管)科負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)轄區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)的監(jiān)督管理，并做好對(duì)所屬基層工商分局(所)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查任務(wù)的布置、督查。

其中市區(qū)直屬局、分局經(jīng)蘇州局委托后實(shí)施相關(guān)監(jiān)督管理工作。

第五條 基層工商分局(所)應(yīng)按照經(jīng)濟(jì)戶口網(wǎng)格化管理所定職責(zé)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，指定專門人員配合上級(jí)局實(shí)施監(jiān)督檢查。

第六條 對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的人員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)具有行政執(zhí)法權(quán)并已獲得執(zhí)法證的工商行政管理人員;

(2)與被監(jiān)督檢查的外商投資企業(yè)無(wú)直接利害關(guān)系。

第七條 各直屬局、分局及其基層工商分局(所)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的外商投資企業(yè)依照法定職責(zé)和省局《經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法》規(guī)定，分別履行下列職責(zé)：

直屬局、分局職責(zé)：

(1)做好外商投資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)戶口分類管理、專項(xiàng)檢查布置，及對(duì)下的指導(dǎo)、督查工作;

(2)做好外商投資企業(yè)年度檢驗(yàn)工作;

(3)做好外商投資企業(yè)注冊(cè)資本的催繳工作;

(4)查處外商投資企業(yè)違反登記事項(xiàng)的行為;

(5)完成上級(jí)機(jī)關(guān)布置的其他監(jiān)督管理工作。

基層工商分局(所)職責(zé)：

(1)按規(guī)定和監(jiān)管需要對(duì)轄區(qū)內(nèi)外資企業(yè)(含列入警示和退出督查的企業(yè))組織實(shí)施監(jiān)督檢查;

(2)可根據(jù)登記機(jī)關(guān)的委托辦理年檢;

(3)依法以自己名義或根據(jù)縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)委托對(duì)違法行為實(shí)施行政處罰。

第三章 監(jiān)督管理程序與內(nèi)容

第八條 蘇州工商局系統(tǒng)各級(jí)外資監(jiān)管部門應(yīng)遵循登記管理與屬地監(jiān)管相結(jié)合，以屬地管理為主的原則，根據(jù)各自職能制定監(jiān)督管理工作計(jì)劃。

第九條 對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查應(yīng)根據(jù)下列情況開(kāi)展：

(1)根據(jù)制定的監(jiān)督檢查計(jì)劃實(shí)施;

(2)根據(jù)上級(jí)機(jī)關(guān)的部署和要求實(shí)施;

(3)根據(jù)舉報(bào)(投訴)人的舉報(bào)(投訴)實(shí)施。

第十條 對(duì)外商投資企業(yè)的監(jiān)督檢查必須由兩名以上符合條件的人員實(shí)施，并出示檢查證件。

第十一條 工商行政管理執(zhí)法人員對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)可履行下列職權(quán)：

(1)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所依法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，并制作現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄;

(2)要求當(dāng)事人如實(shí)提供相關(guān)情況和材料;

(3)法律、法規(guī)賦予的其他職權(quán)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、調(diào)查筆錄和其他書面材料應(yīng)當(dāng)由監(jiān)督檢查人員及當(dāng)事人簽字(蓋章)確認(rèn)，并注明檢查日期。

第十二條 對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：

(1)登記事項(xiàng)是否與實(shí)際情況相一致;

(2)是否按照法律法規(guī)的規(guī)定和章程約定的期限繳清出資;

(3)有無(wú)虛假出資或抽逃出資行為;

(4)有無(wú)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行為;

(5)有無(wú)需通過(guò)前置許可審批方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的并在有效期內(nèi)的行政許可證件或批準(zhǔn)文件;

(6)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)期限是否到期;

(7)是否按規(guī)定參加年度檢驗(yàn)或在年檢中是否有隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的行為;

(8)企業(yè)成立后是否超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)或自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上;

(9)是否有其他違法、違規(guī)行為。

監(jiān)督檢查人員可通過(guò)省工商局經(jīng)濟(jì)戶口查詢系統(tǒng)查詢外商投資企業(yè)的登記信息，并與實(shí)際情況進(jìn)行核對(duì)。

第十三條 監(jiān)督檢查人員應(yīng)當(dāng)建立外商投資企業(yè)監(jiān)督管理電子臺(tái)帳和其他相關(guān)臺(tái)帳，并在監(jiān)督檢查后三個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)、如實(shí)記載檢查情況。對(duì)涉及違反外資企業(yè)登記管理法律規(guī)定的行為，應(yīng)報(bào)各被授權(quán)局立案調(diào)查和處罰。其它違法行為由各基層工商分局(所)通過(guò)書面形式報(bào)所屬直屬局、分局立案調(diào)查和處罰。

第十四條 監(jiān)督檢查人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級(jí)機(jī)關(guān)的要求，配合對(duì)外商投資企業(yè)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證、采取強(qiáng)制措施、送達(dá)行政處罰文書等。

第四章 監(jiān)督管理中的行政處罰

第十五條 經(jīng)國(guó)家工商總局授權(quán)的蘇州工商局系統(tǒng)的外資企業(yè)登記機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)下列外商投資企業(yè)違反登記管理法律法規(guī)行為的查處：

(1)以自己名義依法登記的中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)以及外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu);

(2)以自己名義依法登記的從事承包工程、承包或委托經(jīng)營(yíng)管理等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)(地區(qū))企業(yè);

(3)受國(guó)家工商總局、省工商局委托進(jìn)行監(jiān)督管理的各類外商投資企業(yè)及外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)。

第十六條 對(duì)外商投資企業(yè)違反登記管理法律、法規(guī)行為的行政處罰可由授權(quán)局實(shí)行委托管理。

經(jīng)委托的直屬局、分局和基層工商分局(所)可以委托局的名義對(duì)下列外商投資企業(yè)違反法律法規(guī)行為進(jìn)行查處：

(1)違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和登記方面法律法規(guī)的行為;

(2)委托局指定管轄的其他案件。

第十七條 行政處罰程序按法律法規(guī)和規(guī)章以及蘇州局有關(guān)程序方面的規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 各被授權(quán)局對(duì)一般程序案件應(yīng)當(dāng)實(shí)行一案一委托，委托案件使用格式化委托書。市區(qū)直屬局、分局和基層工商分局(所)在立案時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先取得蘇州局的委托。

第十九條 對(duì)需要立案查處的案件，各局應(yīng)當(dāng)指定兩名以上取得行政執(zhí)法資格的人員為案件承辦人，依法對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查取證。

第二十條 在案件查處過(guò)程中，需要采取行政強(qiáng)制措施的，必須經(jīng)被授權(quán)局分管外商投資企業(yè)登記管理的局長(zhǎng)批準(zhǔn)，緊急情況下可先經(jīng)口頭批準(zhǔn)或事先授權(quán)或委托采取先行登記保存、扣留、封存等強(qiáng)制措施，但應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦審批手續(xù)，并將情況在審批文書中注明。

第二十一條 調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應(yīng)當(dāng)寫出《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，并草擬《行政處罰決定書》。

由各被授權(quán)局執(zhí)法人員調(diào)查取證的，直接將案卷材料報(bào)案件核審機(jī)構(gòu)核審。

被委托的市區(qū)直屬局、分局和基層工商分局(所)執(zhí)法人員調(diào)查取證的，應(yīng)將案卷材料報(bào)送被授權(quán)局外資登記管理機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)法制機(jī)構(gòu)核審。

第二十二條 在通過(guò)法制機(jī)構(gòu)核審并經(jīng)分管局長(zhǎng)同意后，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫加蓋各被授權(quán)局印章且有編號(hào)的《行政處罰告知通知書》、《聽(tīng)證告知書》等，送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)告知外商投資企業(yè)有陳述、申辯、聽(tīng)證的權(quán)利。

第二十三條 案件承辦人員應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯和各被授權(quán)局的意見(jiàn)，經(jīng)分管局長(zhǎng)審批同意后，由各被授權(quán)局作出行政處罰決定，并送達(dá)當(dāng)事人。

第二十四條 市區(qū)直屬局、分局和基層工商分局(所)案件承辦人員應(yīng)當(dāng)按照被授權(quán)局的要求，協(xié)助履行案件告知、罰沒(méi)款(物)追繳、行政復(fù)議(訴訟)應(yīng)訴等職責(zé)，保證案件順利結(jié)案。

第二十五條 委托查處案件所引起的行政訴訟，由被委托局指定專門人員協(xié)助或代表委托局應(yīng)訴，應(yīng)訴結(jié)果計(jì)入被委托局年度考核內(nèi)容。

第五章 監(jiān)督管理中的處罰糾正

第二十六條 核審時(shí)發(fā)現(xiàn)有下列情形的，被授權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出行政處罰糾正決定：

(1)市區(qū)各直屬局、分局或基層工商分局(所)執(zhí)法人員辦理的未經(jīng)委托而應(yīng)當(dāng)由各被授權(quán)局直接查處的案件;

(2)違反法定程序查處的案件;

(3)案件定性或處罰幅度不當(dāng)?shù)陌讣?

(4)其他違反法律法規(guī)作出的行政處罰案件。

第二十七條 各被授權(quán)局可在下列環(huán)節(jié)對(duì)行政執(zhí)法行為進(jìn)行糾正：

(1)在一般程序案件《立案審批表》或《行政強(qiáng)制措施審批表》報(bào)各被授權(quán)局審批或備案后;

(2)在《行政處罰告知通知書》送達(dá)后，當(dāng)事人向各被授權(quán)局陳述、申辯后，查證屬實(shí)的;

(3)在案卷呈送各被授權(quán)局后，各被授權(quán)局發(fā)現(xiàn)有違法行政、不當(dāng)行政行為或處罰缺乏依據(jù)的;

(4)各被授權(quán)局在行使行政執(zhí)法檢查過(guò)程中，對(duì)未結(jié)案件進(jìn)行抽查時(shí)發(fā)現(xiàn)有違法行政、不當(dāng)行政行為或處罰缺乏依據(jù)的;

(5)其他需要予以行政執(zhí)法糾正的環(huán)節(jié)。

第二十八條 各被授權(quán)局實(shí)施行政執(zhí)法糾正，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰糾正通知書》。

《行政處罰糾正通知書》的主要內(nèi)容應(yīng)包括：通知單位、被通知單位、糾正的內(nèi)容和依據(jù)、糾正的期限。

第二十九條 收到《行政處罰糾正通知書》的單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的限期內(nèi)予以糾正，并于糾正完畢后五個(gè)工作日內(nèi)向發(fā)出《行政處罰糾正通知書》的機(jī)關(guān)報(bào)告結(jié)果。

第三十條 蘇州局開(kāi)展不定期的案件評(píng)審，并將案件質(zhì)量評(píng)審作為年度考核的重要內(nèi)容。

第六章 監(jiān)督管理中的材料歸檔

第三十一條 監(jiān)督管理中的各類材料作為行政行為的記載，應(yīng)如實(shí)、完整地保存。

第三十二條 監(jiān)督管理中的材料分為年度檢驗(yàn)材料、案件處罰材料、監(jiān)督管理檢查材料，等等。

第三十三條 企業(yè)年度檢驗(yàn)材料包括：

(1)年檢報(bào)告書;

(2)企業(yè)指定的代表或者委托代理人的證明;

(3)經(jīng)營(yíng)范圍中有屬于前置行政許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，提交加蓋企業(yè)印章的在有效期內(nèi)的相關(guān)許可證件、批準(zhǔn)文件的復(fù)印件;

(4)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;

(5)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;

(6)企業(yè)有非法人分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的副本復(fù)印件;

(7)其他國(guó)家工商總局規(guī)定要求提交的材料。

第三十四條 案件處罰材料包括：

(一)逾期年檢簡(jiǎn)易程序案件處罰材料：

(1)立(銷)案審批表;

(2)授權(quán)(委托)書;

(3)詢問(wèn)(調(diào)查)筆錄和其他各類證據(jù)材料;

(4)案件呈批表;

(5)行政處罰告知書及送達(dá)回證;

(6)行政處罰決定書及送達(dá)回證;

(7)罰款收據(jù)復(fù)印件;

(8)與案件有重要關(guān)聯(lián)的其他材料。

(二)未年檢吊銷案件處罰材料

(1)催檢公告和經(jīng)郵局蓋章的催檢通知郵寄清單;

(2)立案審批表和擬吊銷企業(yè)名單;

(3)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告;

(4)行政處罰決定審批表;

(5)聽(tīng)證公告和經(jīng)郵局蓋章的公告郵寄清單;

(6)行政處罰吊銷公告;

(7)《行政處罰決定書》和經(jīng)郵局蓋章的《行政處罰決定書》郵寄清單。

第三十五條 監(jiān)督管理檢查材料包括：

(1)監(jiān)督管理檢查計(jì)劃及相關(guān)文件;

(2)經(jīng)檢查人和企業(yè)簽字蓋章的各類檢查(回訪)表;

(3)《責(zé)令改正通知書》存根;

(4)各類檢查情況匯總或總結(jié)材料;

(5)監(jiān)督管理檢查中形成的其他重要材料。

第三十六條 監(jiān)督管理的材料歸檔遵循分類歸檔原則。

歸入企業(yè)登記檔案的材料包括：企業(yè)年度檢驗(yàn)材料，被吊銷企業(yè)的《行政處罰決定書》，逾期年檢企業(yè)的《行政處罰決定書》，等等。

歸入各被授權(quán)局外商投資企業(yè)登記管理業(yè)務(wù)主管部門業(yè)務(wù)檔案的材料包括：監(jiān)督管理檢查材料，各類案件處罰材料。

第七章 監(jiān)督管理中的紀(jì)律

第三十七條 監(jiān)督檢查人員在對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查過(guò)程中，嚴(yán)禁下列行為：

(1)無(wú)故妨礙企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(2)索取或者收受企業(yè)財(cái)物或者謀取其他個(gè)人利益;

(3)向企業(yè)亂收費(fèi)、亂攤派;

(4)在監(jiān)督檢查過(guò)程中弄虛作假或隱瞞真實(shí)情況;

(5)為正在被查處的企業(yè)說(shuō)情或者通風(fēng)報(bào)信;

(6)酒后實(shí)施監(jiān)督檢查;

(7)其他違法違紀(jì)行為。

第八章 附則

第三十八條 本規(guī)則由江蘇省蘇州工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本規(guī)范自頒布之日起施行。