全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券交易所關(guān)于做好全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券交易及登記結(jié)算系統(tǒng)切換上線準(zhǔn)備工作有關(guān)問題的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]39號(hào)）
各主辦券商及其他市場(chǎng)參與者：
為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國(guó)發(fā)【2013】49號(hào)），完善市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，落實(shí)已經(jīng)頒布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）分別開發(fā)建設(shè)了全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)和登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱新交易結(jié)算系統(tǒng)）。自2014年1月起，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國(guó)結(jié)算聯(lián)合組織有關(guān)各方進(jìn)行了各項(xiàng)技術(shù)測(cè)試和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作，新交易結(jié)算系統(tǒng)切換上線條件漸趨成熟。為做好切換上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、切換上線時(shí)間安排
初步確定于2014年5月19日啟用新交易結(jié)算系統(tǒng)。屆時(shí)，由深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）提供技術(shù)支持的原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)同步下線；中國(guó)結(jié)算運(yùn)維的登記結(jié)算系統(tǒng)也由中國(guó)結(jié)算深圳分公司切換至中國(guó)結(jié)算北京分公司。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國(guó)結(jié)算將隨時(shí)跟進(jìn)市場(chǎng)各方準(zhǔn)備工作就緒情況，并根據(jù)各方面條件成熟情況確定最終切換上線時(shí)間，具體時(shí)間以全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司后續(xù)公告為準(zhǔn)。
二、相關(guān)業(yè)務(wù)安排
由于新交易結(jié)算系統(tǒng)切換上線將同步完成證券交易和登記結(jié)算制度切換，為穩(wěn)妥做好相關(guān)業(yè)務(wù)銜接，請(qǐng)市場(chǎng)各方協(xié)助做好以下業(yè)務(wù)調(diào)整工作：
（一）自5月7日起，深交所停止受理原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)專用交易單元的設(shè)立和變更業(yè)務(wù)；主辦券商應(yīng)根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元。
（二）自5月7日起，中國(guó)結(jié)算深圳分公司停止受理掛牌公司權(quán)益分派、發(fā)行股票新增股份登記、股票限售及解除限售、掛牌股票初始登記業(yè)務(wù)。5月19日起，由中國(guó)結(jié)算北京分公司承接全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算職能，并于5月26日起恢復(fù)辦理上述業(yè)務(wù)。
自5月13日起，中國(guó)結(jié)算深圳分公司停止受理兩網(wǎng)及退市公司確權(quán)業(yè)務(wù)；自5月14日起，停止辦理股票過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)、解凍、名冊(cè)查詢等業(yè)務(wù)。5月19日起，由中國(guó)結(jié)算北京分公司恢復(fù)辦理上述業(yè)務(wù)。
（三）5月14日至16日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、兩網(wǎng)及退市公司股票暫停轉(zhuǎn)讓（其中，水仙B3（420008）、中浩B3（420011）、金田B3（420016）5月12日至16日暫停轉(zhuǎn)讓）。
（四）5月15日至19日，主辦券商暫停受理投資者開通全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限的申請(qǐng)，5月20日起恢復(fù)受理。
（五）5月19日至25日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司暫停辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，5月26日起恢復(fù)辦理。
三、工作要求
（一）主辦券商應(yīng)高度重視，成立切換上線工作小組并由公司主要負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)，制定切換上線工作方案，加強(qiáng)切換上線工作的組織協(xié)調(diào)，確保相關(guān)人員熟悉業(yè)務(wù)制度和技術(shù)規(guī)范，掌握切換上線工作內(nèi)容和要點(diǎn)，確保技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備符合切換上線條件。
（二）2014年5月12日17：00前，主辦券商應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送《技術(shù)系統(tǒng)上線承諾書》（見附件1）和《技術(shù)系統(tǒng)切換上線準(zhǔn)備就緒自查表》（見附件2），并根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)主辦券商切換指引》（見附件3）等要求，將切換上線工作方案、切換上線工作小組成員名單（報(bào)送格式見附件4）以郵件形式報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
（三）主辦券商應(yīng)加強(qiáng)切換上線的安全保障工作，嚴(yán)格按照切換上線流程進(jìn)行操作，有效防范切換上線風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要結(jié)合公司實(shí)際，有針對(duì)性地制定應(yīng)急處置預(yù)案，對(duì)切換上線期間可能出現(xiàn)的異常情況作出快速反應(yīng)和妥善處置，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。
（四）主辦券商應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的宣傳引導(dǎo)，使投資者知曉切換上線時(shí)間安排及相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理要求，做好交易結(jié)算制度培訓(xùn)和解釋說明工作，確保新交易結(jié)算系統(tǒng)切換上線后投資者正常交易。
四、其他事項(xiàng)
（一）有關(guān)交易支持平臺(tái)上線文檔和接口規(guī)范下載請(qǐng)?jiān)L問全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站http：//www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/
（二）有關(guān)交易網(wǎng)關(guān)等程序下載請(qǐng)?jiān)L問深證通網(wǎng)站
http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2013040429900.shtml
（三）有關(guān)FDEP程序下載請(qǐng)?jiān)L問深證通網(wǎng)站
http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/jrsj/rjxz/2009102928400.shtml
（四）有關(guān)中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)指南請(qǐng)?jiān)L問中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站
http：//www.chinaclear.cn/法律規(guī)則/全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
（五）聯(lián)系方式：
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)技術(shù)支持電話：010-63889800
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持電話：010-63889700
中國(guó)結(jié)算技術(shù)支持電話：010-58598888
中國(guó)結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)支持電話：010-58598893/58598844
中國(guó)結(jié)算結(jié)算業(yè)務(wù)支持電話：010-58598874
深交所技術(shù)支持電話：0755-82083510
深交所業(yè)務(wù)支持電話：0755-88668088
深證通支持電話：0755-83182222
特此通知。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳證券交易所
2014年5月6日
附件1
技術(shù)系統(tǒng)切換上線承諾書
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
本公司承諾，已按要求做好參加全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)切換上線各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。本公司知曉并認(rèn)可，如以上陳述不實(shí)，自愿接受全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司所采取的相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果和法律責(zé)任。
公司法定代表人簽字：


公司公章

日期：2014年 月 日
附件2
技術(shù)系統(tǒng)切換上線準(zhǔn)備就緒自查表
主辦券商名稱：
序號(hào)
自查類別
檢查內(nèi)容
是否完成（是/否）
備注
1
制度準(zhǔn)備
制定了投資者適當(dāng)性管理制度。


2
制定了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。


3
制定了技術(shù)系統(tǒng)切換上線工作方案和應(yīng)急處置方案。


4
人員就緒
切換上線涉及各環(huán)節(jié)人員到位，職責(zé)分工明確，聯(lián)絡(luò)暢通。


5
完成對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員的培訓(xùn)


6
系統(tǒng)部署
制定技術(shù)系統(tǒng)規(guī)劃，包括系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)、容量及可靠性等要求。


7
完成技術(shù)系統(tǒng)硬件設(shè)備準(zhǔn)備。


8
完成技術(shù)系統(tǒng)環(huán)境的部署，包括系統(tǒng)軟件、參數(shù)設(shè)置等。


9
完成初始化腳本、備份腳本、上線腳本、切換腳本等準(zhǔn)備工作。


10
制定了數(shù)據(jù)備份方案。


11
制定了詳細(xì)的技術(shù)系統(tǒng)切換上線方案，包括但不限于組織架構(gòu)；人員配備；交易、結(jié)算、行情、風(fēng)控等方面的切換上線任務(wù)、時(shí)點(diǎn)及責(zé)任人。


12
賬戶及適當(dāng)性管理
支持投資者準(zhǔn)入與客戶分級(jí)管理的功能。


13
支持開立賬戶過程中進(jìn)行包含實(shí)名制校驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)教育、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)檢查、證券投資經(jīng)驗(yàn)等環(huán)節(jié)的檢查。


14
支持具有投資者影像檔案管理功能。


15
支持賬戶狀態(tài)管理、交易權(quán)限管理。


16
系統(tǒng)終端
部署兩種以上便捷穩(wěn)定的交易終端（至少一種網(wǎng)上交易方式）。
17
部署至少一種能夠揭示掛牌公司股票、兩網(wǎng)公司及退市公司股票實(shí)時(shí)行情的行情終端。
18
支持行權(quán)、除權(quán)、停牌等資訊信息的展示。
19
支持投資者參與各種轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
20
支持必要的前端控制及提醒。
21
支持投資者前端對(duì)資產(chǎn)及交易流水的查詢。
22
系統(tǒng)終端
支持對(duì)投資者的操作留痕，并記錄操作終端的電話號(hào)碼、IP地址、MAC地址等重要信息。
23





交易系統(tǒng)







支持各類交易訂單，包括定價(jià)申報(bào)、限價(jià)申報(bào)、做市申報(bào)、成交確認(rèn)申報(bào)的買/賣/撤。
24
支持根據(jù)相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正確計(jì)算費(fèi)用。
25
支持各類非交易訂單，包括轉(zhuǎn)托管、股份凍結(jié)、股份解凍、非交易過戶。
26
支持非交易指令，包括證券鎖定與解鎖指令/賬戶鎖定與解鎖指令/賬戶權(quán)限設(shè)定與解除指令。
27
支持資金、持倉檢查。
28
支持根據(jù)交易指令、非交易指令與成交回報(bào)進(jìn)行保證金余額和持倉處理。
29
支持無委托成交。
30
支持客戶資產(chǎn)對(duì)賬單查詢打印功能。
31
支持操作留痕，對(duì)投資者的資金變化、轉(zhuǎn)讓指令、股份變化情況實(shí)時(shí)留痕，并記錄操作終端的IP地址或MAC地址等重要信息。
32
登記結(jié)算
支持接收委托并向中國(guó)結(jié)算北京分公司報(bào)送轉(zhuǎn)托管、股份凍結(jié)/續(xù)凍/輪候/解凍、兩網(wǎng)及退市公司股份確權(quán)等非交易業(yè)務(wù)指令。
33
支持結(jié)算備付金頭寸管理，及時(shí)履行與中國(guó)結(jié)算之間的交收義務(wù)。
34
保證金管理
客戶保證金納入三方存管體系封閉運(yùn)行。
35
風(fēng)控管理
支持對(duì)業(yè)務(wù)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估和控制。
36
支持實(shí)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性檢查。

附件3
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)主辦券商切換指引（V1.0）
2014年5月
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文檔名稱
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)主辦券商切換指引
說明
修訂歷史
版本號(hào)
修改日期
修改說明
V1.0
2014.5.6
定稿

第一章 總則
第一條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）為保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱交易支持平臺(tái)）順利上線，明確主辦券商切換工作的原則、內(nèi)容和流程，制定本指引。
第二條 主辦券商應(yīng)建立切換上線工作小組，由公司高管牽頭，由技術(shù)、業(yè)務(wù)、清算等部門參加，指定切換工作的主崗、備崗人員，責(zé)任到人。
第三條 切換上線工作主要涉及本公司、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）、中國(guó)證券登記結(jié)算公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算北京分公司）、中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算深圳分公司）、深圳證券通信公司（以下簡(jiǎn)稱深證通）、深圳證券信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱深證信息）以及各主辦券商。
第四條 切換上線工作分為上線準(zhǔn)備期、切換上線期、運(yùn)行保障期三個(gè)階段。
第二章 上線準(zhǔn)備期
第五條 5月7日至5月11日為上線準(zhǔn)備期。
第六條 在此期間，主辦券商應(yīng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]29號(hào)）的要求，完成全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元、交易網(wǎng)關(guān)和行情網(wǎng)關(guān)等申請(qǐng)流程。
第七條 系統(tǒng)切換前，主辦券商應(yīng)參與本公司組織的全網(wǎng)測(cè)試，在全網(wǎng)測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題均須得到解決。
第八條 主辦券商的技術(shù)系統(tǒng)、人員、制度須完全就緒。
第九條 主辦券商須制定詳細(xì)切換上線方案及應(yīng)急處置方案，做好切換前準(zhǔn)備工作。
第三章 切換上線期
第十條 5月12日至5月18日為切換上線期。
第十一條 主辦券商應(yīng)完成交易網(wǎng)關(guān)、行情網(wǎng)關(guān)、FDEP小站的配置。深證通將在5月12日至5月16日16：00至21：00開放生產(chǎn)環(huán)境（測(cè)試模式）供主辦券商進(jìn)行連通性測(cè)試。
第十二條 5月14日至16日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、兩網(wǎng)及退市公司股票暫停轉(zhuǎn)讓（其中，水仙B3（420008）、中浩B3（420011）、金田B3（420016）5月12日至16日暫停轉(zhuǎn)讓），在此期間結(jié)算數(shù)據(jù)照常下發(fā)，主辦券商應(yīng)按正常流程做好清算交收工作。
暫停轉(zhuǎn)讓期間，主辦券商應(yīng)做好業(yè)務(wù)控制，不接受客戶的交易業(yè)務(wù)和非交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
第十三條 主辦券商應(yīng)于5月14日15：30前，按照《關(guān)于營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼管理及報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]14號(hào)）和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送業(yè)務(wù)指南》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]27號(hào)）要求，完成主辦券商營(yíng)業(yè)部信息庫和投資者適當(dāng)性管理信息庫的報(bào)送。
第十四條 主辦券商應(yīng)于5月16日完成投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫和受限投資者可交易證券信息庫的下載，并用于上線首日（5月19日）的交易控制。
第十五條 主辦券商應(yīng)于5月17日6：00之前完成技術(shù)系統(tǒng)的升級(jí)及參數(shù)的配置變更，完成各相關(guān)系統(tǒng)的切換。
第十六條 主辦券商應(yīng)于5月17日使用生產(chǎn)系統(tǒng)參加通關(guān)測(cè)試，測(cè)試包含交易和結(jié)算業(yè)務(wù)，測(cè)試時(shí)間為全天；主辦券商應(yīng)于測(cè)試當(dāng)日20：00前向本公司指定郵箱反饋測(cè)試情況。
第十七條 主辦券商應(yīng)于通關(guān)測(cè)試結(jié)束后完成測(cè)試數(shù)據(jù)的清理和系統(tǒng)恢復(fù)工作，做好5月19日正式上線運(yùn)行準(zhǔn)備。第四章 運(yùn)行保障期
第十八條 5月19日至5月30日為運(yùn)行保障期，主辦券商對(duì)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況應(yīng)保持密切關(guān)注，做好運(yùn)行保障工作。
第十九條 在此期間，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)保持通信暢通，發(fā)生異常情況時(shí)能夠及時(shí)到位，妥善解決，并及時(shí)向本公司報(bào)告。
第二十條 在此期間，主辦券商應(yīng)盡量保持系統(tǒng)穩(wěn)定，不得隨意進(jìn)行系統(tǒng)變更。第五章 信息發(fā)布和反饋
第二十一條 在交易支持平臺(tái)切換上線期間，本公司將通過QQ群和專用郵箱發(fā)送切換上線工作進(jìn)度信息公告，對(duì)于本公司發(fā)送的進(jìn)度信息，主辦券商應(yīng)及時(shí)向本單位上線工作小組匯報(bào)，了解本公司切換工作進(jìn)度。具體信息發(fā)布時(shí)間節(jié)點(diǎn)如下表：
時(shí)間
進(jìn)度信息編號(hào)及內(nèi)容
5月13日15：00
進(jìn)度信息#1：按計(jì)劃啟動(dòng)交易支持平臺(tái)切換上線工作，5月14日至5月16日暫停轉(zhuǎn)讓3天
5月14日9：00
進(jìn)度信息#2：券商信息收集，上報(bào)投資者適當(dāng)性管理信息庫和主辦券商營(yíng)業(yè)部信息庫（NQHGTZZ??????.DBF和NQQSYYB??????.DBF）
5月16日16：00
進(jìn)度信息#3：下發(fā)投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫和受限投資者可交易證券信息庫（NQHGTZZ.DBF和NQSXTZZ.DBF）
5月17日8：30
進(jìn)度信息#4：新交易結(jié)算系統(tǒng)通關(guān)測(cè)試環(huán)境就緒
5月17日20：30
進(jìn)度信息#5：新交易結(jié)算系統(tǒng)通關(guān)測(cè)試順利完成
5月17日21：30
進(jìn)度信息#6：正式啟用新交易結(jié)算系統(tǒng)
5月19日8：30
進(jìn)度信息#7：新交易結(jié)算系統(tǒng)就緒，接受券商連接
5月19日9：15
進(jìn)度信息#8：新交易結(jié)算系統(tǒng)開始運(yùn)行
5月19日15：00
進(jìn)度信息#9：新交易結(jié)算系統(tǒng)首日交易順利完成
第二十二條 在交易支持平臺(tái)切換上線期間，主辦券商應(yīng)按時(shí)向本公司指定郵箱反饋上線工作進(jìn)展情況，郵件標(biāo)題格式如下：XX證券＋反饋信息，反饋時(shí)間節(jié)點(diǎn)如下表：
時(shí)間
主辦券商反饋
5月13日15：30
確認(rèn)反饋#1：確認(rèn)收到進(jìn)度信息#1，做好暫停轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)備
5月14日15：30
確認(rèn)反饋#2：確認(rèn)收到進(jìn)度信息#2，完成數(shù)據(jù)上報(bào)
5月16日16：30
確認(rèn)反饋#3：確認(rèn)收到進(jìn)度信息#3，收到投資者適當(dāng)性管理匯總信息庫和受限投資者可交易證券信息庫
5月16日20：30前
確認(rèn)反饋#4：老系統(tǒng)清算完成情況，確認(rèn)老系統(tǒng)業(yè)務(wù)全部結(jié)束
（如無法在20：30前完成，須及時(shí)告知本公司）
5月17日6：00前
確認(rèn)反饋#5：完成系統(tǒng)升級(jí)配置，做好通關(guān)測(cè)試準(zhǔn)備
5月17日9：00前
確認(rèn)反饋#6：確認(rèn)登錄新交易結(jié)算系統(tǒng)通關(guān)測(cè)試環(huán)境成功
5月17日20：00前
確認(rèn)反饋#7：反饋新交易結(jié)算系統(tǒng)交易通關(guān)測(cè)試完成情況
5月18日12：00前
確認(rèn)反饋#8：反饋新交易結(jié)算系統(tǒng)恢復(fù)完成情況
5月19日9：00前
確認(rèn)反饋#9：匯報(bào)新交易結(jié)算系統(tǒng)登錄情況
5月19日20：00前
確認(rèn)反饋#10：處理完結(jié)算數(shù)據(jù)后反饋完成情況
第六章 應(yīng)急處置
第二十三條 在運(yùn)行保障期內(nèi)，如果發(fā)生異常故障情況，本公司將判斷原因，并按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處置。各主辦券商應(yīng)密切關(guān)注本公司公告信息，根據(jù)本單位的應(yīng)急預(yù)案積極配合處理。
第二十四條 如果發(fā)生異常交易故障，本公司可能采用的交易結(jié)果處置方案有當(dāng)日全部交易認(rèn)定有效、當(dāng)日部分交易認(rèn)定有效、當(dāng)日全部交易待認(rèn)定三種模式，待認(rèn)定的交易按暫緩進(jìn)入交收處置。第七章 其他
第二十五條 本公司聯(lián)系方式：
業(yè)務(wù)咨詢電話：010-63889700、010-63889557
技術(shù)咨詢電話：010-63889800
QQ市場(chǎng)接口群：336472925
專用郵箱：techservice@neeq.org.cn
第二十六條 本指引由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2014年5月
附錄
《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易行情通信系統(tǒng)切換指南》
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）委托深圳證券通信有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱深證通）建設(shè)和維護(hù)交易支持平臺(tái)通信系統(tǒng)，代為向全市場(chǎng)接收申報(bào)數(shù)據(jù)、返回成交數(shù)據(jù)、發(fā)布行情數(shù)據(jù)。
一、通信線路接入
證券公司總部的接入模式應(yīng)為“地地天”模式：兩條地面電路和一個(gè)雙向衛(wèi)星小站。兩條地面線路建議選用不同運(yùn)營(yíng)商的SDH或MSTP線路，一條地面線路連接深證通濱海主機(jī)房，另一條地面線路連接深證通深南備用機(jī)房（也可連接北京節(jié)點(diǎn)或上海節(jié)點(diǎn)）。雙向衛(wèi)星采用“高速通”模式，確保有足夠的帶寬進(jìn)行報(bào)盤。
二、通信系統(tǒng)切換
（一）切換方式
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的通信系統(tǒng)與現(xiàn)有的深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng)是相互獨(dú)立的兩套系統(tǒng)，切換方式為啟動(dòng)新系統(tǒng)并關(guān)閉現(xiàn)有系統(tǒng)。
（二）程序下載
本次切換涉及到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的通信系統(tǒng)包括：交易通信系統(tǒng)、行情通信系統(tǒng)和FDEP文件交換。其中交易通信系統(tǒng)和行情通信系統(tǒng)須安裝最新的小站程序，F(xiàn)DEP文件交換可復(fù)用現(xiàn)有的FDEP文件傳輸小站。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司用戶可至深證通官網(wǎng)下載最新的通信程序，下載路徑為www.ssscc.com.cn首頁-下載專區(qū)-全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信程序下載。下載鏈接如下：http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2013040429900.shtml
切換涉及的73家主辦券商的FDEP小站號(hào)為已通過全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司向深證通申請(qǐng)開通通信關(guān)系的小站號(hào)，并且按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求配置好。如須新裝小站程序，下載路徑為：www.ssscc.com.cn-下載專區(qū)-金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)-軟件下載-SSCC-FDEP文件傳輸系統(tǒng)相關(guān)下載，下載鏈接為：http：//www.ssscc.com.cn/main/xzzq/jrsj/rjxz/2009102928400.shtml
（三）系統(tǒng)切換
1．交易通信系統(tǒng)
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的交易通信系統(tǒng)啟用后，原深交所代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易通信系統(tǒng)將停止，兩套系統(tǒng)不存在并行期。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的交易通信系統(tǒng)支持地面和雙向衛(wèi)星兩種接入方式。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)沿用原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)小站號(hào)（W******T）和交易單元，使用原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)的EKey。
新交易通信系統(tǒng)不再承擔(dān)結(jié)算文件的發(fā)送任務(wù)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)僅通過中國(guó)結(jié)算北京分公司CCNET處理。
2．行情通信系統(tǒng)
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的行情通信系統(tǒng)啟用后，原深交所代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的行情通信系統(tǒng)將停止，兩套系統(tǒng)不存在并行期。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的行情通過3種方式發(fā)布：?jiǎn)蜗蛐l(wèi)星、地面組播（不支持帶寬2M以下線路）和地面TCP。單向衛(wèi)星和地面組播采用雙路組播自動(dòng)切換機(jī)制，行情網(wǎng)關(guān)會(huì)在兩路組播之間自動(dòng)選擇一路，建議用戶首選組播方式接收行情，如果單向衛(wèi)星和地面組播都出現(xiàn)故障，可以通過地面TCP方式接收。
原深圳高單用戶，安裝股轉(zhuǎn)系統(tǒng)行情網(wǎng)關(guān)可直接接收衛(wèi)星組播；具備2M及其以上地面線路的用戶，按深證通要求做好組播相關(guān)網(wǎng)絡(luò)配置，可以直接接收地面組播。以上2種方式在行情網(wǎng)關(guān)-參數(shù)配置-行情設(shè)置-選擇“以上行情快照使用組播方式接收”即可，無需用戶名密碼。（請(qǐng)勿勾選“接收做市轉(zhuǎn)讓投資者申報(bào)信息庫”，該行情默認(rèn)為TCP方式發(fā)送，組播方式下勾選會(huì)不停的進(jìn)行TCP連接報(bào)錯(cuò)）。
TCP接收方式需要驗(yàn)證用戶名和密碼，用戶名使用原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易網(wǎng)關(guān)小站號(hào)，即W******T，初始密碼為：12345678，初次登陸，系統(tǒng)會(huì)彈出要求修改密碼的提示，須修改密碼，否則不可用。無原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易網(wǎng)關(guān)的用戶要通過TCP方式接收股轉(zhuǎn)行情，須向深證通市場(chǎng)部申請(qǐng)小站號(hào)，開通后方能使用。
配置TCP方式接收，在行情網(wǎng)關(guān)-參數(shù)配置-行情設(shè)置-選擇“以上行情快照使用TCP方式接收”，在通信設(shè)置里填寫用戶小站號(hào)，添加TCP行情服務(wù)器地址端口即可。
3．通信系統(tǒng)參數(shù)
以上通信系統(tǒng)的參數(shù)配置如下表：
名稱
地址和端口
交易通信系統(tǒng)
地面線路172.50.101.30：7043
衛(wèi)星線路172.50.102.30：7043
行情通信系統(tǒng)
單向衛(wèi)星230.30.132.139 ：4003
地面組播
230.30.232.139 ：4003
TCP
172.50.101.60：7044
FDEP文件交換
172.100.1.21：7015
172.100.1.22：7015
172.100.1.23：7015
附件4
切換上線工作小組成員名單
（報(bào)送格式表）
單位名稱（加蓋公章）：
姓名
所屬部門
職務(wù)
電話（手機(jī)）
E-MAIL
（組長(zhǎng)）
（聯(lián)絡(luò)人）
手機(jī)

報(bào)送人： 聯(lián)系電話： 報(bào)送日期：