第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具)定向發(fā)行注冊(cè)工作，促進(jìn)多層次債券市場(chǎng)發(fā)展，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào))及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì))《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)發(fā)行規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。

　　第二條 企業(yè)可以向債務(wù)融資工具專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)投資人(簡(jiǎn)稱專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)投資人)或債務(wù)融資工具特定機(jī)構(gòu)投資人(簡(jiǎn)稱特定機(jī)構(gòu)投資人)定向發(fā)行債務(wù)融資工具。

　　第三條 交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處(簡(jiǎn)稱秘書(shū)處)注冊(cè)發(fā)行部門(mén)負(fù)責(zé)接收定向債務(wù)融資工具的注冊(cè)文件、對(duì)注冊(cè)文件及擬披露信息的齊備性進(jìn)行核對(duì)。秘書(shū)處注冊(cè)發(fā)行部門(mén)不對(duì)定向債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。

　　第四條 債務(wù)融資工具定向發(fā)行等環(huán)節(jié)相關(guān)文件及信息應(yīng)通過(guò)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)綜合業(yè)務(wù)和信息服務(wù)平臺(tái)(簡(jiǎn)稱綜合服務(wù)平臺(tái))對(duì)定向投資人披露，接受定向投資人監(jiān)督。

　　第二章 定向投資人

　　第五條 本規(guī)程所稱定向投資人包括專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)投資人和特定機(jī)構(gòu)投資人。

　　第六條 本規(guī)程所稱專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)投資人，是指除具有豐富的債券市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力外，還熟悉定向債務(wù)融資工具風(fēng)險(xiǎn)特征和投資流程，具有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿和能力，自愿接受交易商協(xié)會(huì)自律管理，履行會(huì)員義務(wù)的合格機(jī)構(gòu)投資人群體。

　　專(zhuān)項(xiàng)機(jī)構(gòu)投資人由交易商協(xié)會(huì)按照市場(chǎng)化原則，根據(jù)常務(wù)理事會(huì)確定的程序遴選確定并在交易商協(xié)會(huì)認(rèn)可的網(wǎng)站公告。

　　第七條 本規(guī)程所稱特定機(jī)構(gòu)投資人，是指了解并能夠識(shí)別某發(fā)行人定向發(fā)行的特定債務(wù)融資工具風(fēng)險(xiǎn)特征和投資流程，具有承擔(dān)該債務(wù)融資工具投資風(fēng)險(xiǎn)的意愿和能力，自愿接受交易商協(xié)會(huì)自律管理，履行會(huì)員義務(wù)的合格機(jī)構(gòu)投資人。

　　特定機(jī)構(gòu)投資人由企業(yè)和主承銷(xiāo)商遴選確定。

　　第八條 由定向投資人作為資產(chǎn)管理人，在依法合規(guī)的前提下，接受客戶的委托或者授權(quán)，按照與客戶約定的投資計(jì)劃和方式開(kāi)展資產(chǎn)管理或投資業(yè)務(wù)所設(shè)立或管理的各類(lèi)投資產(chǎn)品，包括但不限于：證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、住房公積金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金等非法人類(lèi)合格機(jī)構(gòu)投資人(簡(jiǎn)稱非法人類(lèi)定向投資人)參照定向投資人管理，由其資產(chǎn)管理人行使相關(guān)法定或約定的權(quán)利，接受交易商協(xié)會(huì)自律管理，履行會(huì)員義務(wù)。

　　第九條 非法人類(lèi)定向投資人的資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守與委托人之間的約定，不得投資于超出投資范圍或委托人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的定向債務(wù)融資工具。

　　第十條 非法人類(lèi)定向投資人的資產(chǎn)管理人和托管人應(yīng)不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制等各類(lèi)制度建設(shè)，完善部門(mén)和崗位設(shè)置，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力，防止有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用職務(wù)之便損害委托人的合法權(quán)益。

　　第十一條 企業(yè)和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在報(bào)送注冊(cè)文件前確定定向投資人范圍。

　　向?qū)ｍ?xiàng)機(jī)構(gòu)投資人和特定機(jī)構(gòu)投資人(如有)定向發(fā)行債務(wù)融資工具的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易商協(xié)會(huì)關(guān)于定向發(fā)行信息披露內(nèi)容與格式的規(guī)定編制定向募集說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件。

　　只向特定機(jī)構(gòu)投資人定向發(fā)行債務(wù)融資工具的，企業(yè)應(yīng)與擬投資該債務(wù)融資工具的特定機(jī)構(gòu)投資人簽署定向發(fā)行協(xié)議，并就各方權(quán)利義務(wù)及注冊(cè)發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)等按照交易商協(xié)會(huì)關(guān)于定向發(fā)行信息披露內(nèi)容與格式的規(guī)定進(jìn)行約定。定向發(fā)行協(xié)議對(duì)簽署各方具有約束力。

　　第十二條 企業(yè)和主承銷(xiāo)商可遴選增加特定機(jī)構(gòu)投資人為債務(wù)融資工具定向投資人。

　　第三章 注冊(cè)及備案

　　第十三條 企業(yè)可在注冊(cè)有效期內(nèi)自主定向發(fā)行債務(wù)融資工具。企業(yè)在接受注冊(cè)后12個(gè)月內(nèi)(含)未發(fā)行的，12個(gè)月后首期發(fā)行應(yīng)事先向交易商協(xié)會(huì)備案。

　　第十四條 注冊(cè)發(fā)行部門(mén)收到企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件后，在1個(gè)工作日對(duì)注冊(cè)文件是否要件齊備進(jìn)行核對(duì)。要件齊備的，注冊(cè)發(fā)行部門(mén)予以受理并對(duì)注冊(cè)文件及擬披露信息進(jìn)行核對(duì);要件不齊備的，注冊(cè)發(fā)行部門(mén)可建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修改注冊(cè)文件。

　　第十五條 注冊(cè)發(fā)行部門(mén)核對(duì)實(shí)行回避制度。核對(duì)人在核對(duì)注冊(cè)文件及擬披露信息時(shí)，如果存在利益沖突或者潛在利益沖突，可能影響公正履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以回避。

　　第十六條 注冊(cè)發(fā)行部門(mén)在核對(duì)工作中可以建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)做出解釋說(shuō)明，或者補(bǔ)充、修改注冊(cè)文件;可以調(diào)閱中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告或其它有關(guān)資料;可以要求因未能盡職而導(dǎo)致注冊(cè)文件擬披露信息不完備的中介機(jī)構(gòu)重新開(kāi)展工作。

　　第十七條 定向發(fā)行注冊(cè)文件信息披露核對(duì)工作實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：

　　(一)注冊(cè)發(fā)行部門(mén)安排2名核對(duì)人，同時(shí)按照相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)注冊(cè)文件及擬披露信息的齊備性進(jìn)行核對(duì)，并指定其中1名核對(duì)人作為主辦核對(duì)人，負(fù)責(zé)進(jìn)行后續(xù)溝通反饋工作。

　　(二)核對(duì)人認(rèn)為注冊(cè)文件擬披露信息不完備的，應(yīng)由主辦核對(duì)人匯總意見(jiàn)后，向企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具關(guān)于建議補(bǔ)充信息的函(簡(jiǎn)稱建議函)。其中，首次注冊(cè)債務(wù)融資工具的企業(yè)，應(yīng)在受理注冊(cè)文件后10個(gè)工作日內(nèi)向其發(fā)送建議函;非首次注冊(cè)債務(wù)融資工具的企業(yè)，應(yīng)在受理注冊(cè)文件后5個(gè)工作日內(nèi)向其發(fā)送建議函。

　　(三)企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到建議函10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)發(fā)行部門(mén)提交經(jīng)補(bǔ)充、修改后的注冊(cè)文件(簡(jiǎn)稱補(bǔ)充文件)。

　　未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的，應(yīng)出具延遲提交的書(shū)面說(shuō)明。未出具書(shū)面說(shuō)明，或在注冊(cè)核對(duì)階段累計(jì)延遲反饋時(shí)間超過(guò)60個(gè)工作日的，交易商協(xié)會(huì)將建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)撤回注冊(cè)文件。

　　(四)注冊(cè)發(fā)行部門(mén)收到企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件后，如核對(duì)人認(rèn)為補(bǔ)充文件及擬披露信息仍不完備，應(yīng)由主辦核對(duì)人匯總意見(jiàn)后，于收到補(bǔ)充文件后5個(gè)工作日內(nèi)出具建議函;如核對(duì)人認(rèn)為補(bǔ)充文件及擬披露信息符合相關(guān)規(guī)則指引要求，交易商協(xié)會(huì)按照相關(guān)工作流程辦理接受注冊(cè)手續(xù)，并向企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》。

　　第十八條 注冊(cè)發(fā)行部門(mén)可就注冊(cè)文件及擬披露信息咨詢注冊(cè)專(zhuān)家意見(jiàn)。專(zhuān)家應(yīng)在收到擬咨詢專(zhuān)家意見(jiàn)的注冊(cè)文件及相關(guān)材料后5個(gè)工作日內(nèi)向主辦核對(duì)人反饋書(shū)面意見(jiàn)。

　　主辦核對(duì)人在收到專(zhuān)家意見(jiàn)后，應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)將專(zhuān)家意見(jiàn)反饋給企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到專(zhuān)家意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)充文件，并在定向募集說(shuō)明書(shū)或定向發(fā)行協(xié)議的顯要位置就專(zhuān)家意見(jiàn)及補(bǔ)充披露情況進(jìn)行提示。交易商協(xié)會(huì)通過(guò)綜合服務(wù)平臺(tái)提示定向投資人關(guān)注專(zhuān)家意見(jiàn)及補(bǔ)充披露情況。

　　第十九條 企業(yè)自最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度起始日至接受注冊(cè)之日發(fā)生以下事項(xiàng)的，注冊(cè)發(fā)行部門(mén)應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊(cè)文件提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議，由注冊(cè)會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。

　　(一)企業(yè)發(fā)生未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

　　(二)企業(yè)發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損或重大損失;

　　(三)實(shí)際控制人為自然人的，實(shí)際控制人涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　(四)企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

　　(五)企業(yè)新披露的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)意見(jiàn);

　　(六)企業(yè)因定向增發(fā)、二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)等原因喪失對(duì)重要子公司(近一年資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)占比超過(guò)35%以上)的實(shí)際控制權(quán);

　　(七)企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)下調(diào)(如有);

　　(八)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難(如已經(jīng)出現(xiàn)停工停產(chǎn))、企業(yè)流動(dòng)性異常緊張、存續(xù)債項(xiàng)兌付較為困難;

　　(九)可能對(duì)定向投資人投資價(jià)值及投資決策判斷有重要影響的其它情形。

　　第二十條 自接受注冊(cè)之日起至定向債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)，或者發(fā)生非重大、但可能對(duì)投資價(jià)值及投資決策判斷有重要影響的事項(xiàng)，需要補(bǔ)充披露相關(guān)信息的，應(yīng)及時(shí)書(shū)面告知注冊(cè)發(fā)行部門(mén)，并通過(guò)綜合服務(wù)平臺(tái)定向披露相關(guān)文件。已定向披露發(fā)行文件，但定向債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系尚未確立的，應(yīng)暫停發(fā)行。

　　企業(yè)發(fā)生本規(guī)程第十九條所列事項(xiàng)的，注冊(cè)發(fā)行部門(mén)應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊(cè)文件提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議，并參照公開(kāi)發(fā)行再次提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議相關(guān)程序處理。

　　第二十一條 提交注冊(cè)會(huì)議評(píng)議流程及后續(xù)處理參照公開(kāi)發(fā)行相關(guān)程序處理。

　　第二十二條 主承銷(xiāo)商在企業(yè)注冊(cè)過(guò)程中及注冊(cè)有效期內(nèi)，應(yīng)跟蹤企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，督促企業(yè)做好重大事項(xiàng)及其它重要事項(xiàng)的補(bǔ)充信息披露工作。

　　第二十三條 注冊(cè)發(fā)行部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理并妥善保管咨詢專(zhuān)家意見(jiàn)及注冊(cè)會(huì)議相關(guān)檔案，保存期至相關(guān)咨詢專(zhuān)家或注冊(cè)會(huì)議評(píng)議項(xiàng)目注冊(cè)額度下最后一期債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系解除后3年止。

　　第二十四條 企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)發(fā)行需要事前先向交易商協(xié)會(huì)備案的，應(yīng)當(dāng)按照交易商協(xié)會(huì)關(guān)于備案發(fā)行信息披露內(nèi)容與格式的規(guī)定編制備案文件，并通過(guò)主承銷(xiāo)商將備案文件報(bào)送注冊(cè)發(fā)行部門(mén)。注冊(cè)發(fā)行部門(mén)參照第十四條規(guī)定辦理受理備案文件手續(xù)。

　　第二十五條 定向發(fā)行備案工作基本流程：

　　(一)注冊(cè)發(fā)行部門(mén)安排1名核對(duì)人，按照相關(guān)自律規(guī)則指引對(duì)備案文件及擬披露信息的齊備性進(jìn)行核對(duì)。

　　(二)核對(duì)人認(rèn)為備案文件及擬披露信息不完備的，應(yīng)在受理備案文件后2個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具建議函;收到企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件后，如有必要建議繼續(xù)補(bǔ)充信息披露的，應(yīng)在收到補(bǔ)充文件后2個(gè)工作日內(nèi)出具建議函。

　　(三)企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到建議函后5個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)發(fā)行部門(mén)提交補(bǔ)充文件。

　　未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的，應(yīng)出具延遲提交的書(shū)面說(shuō)明。未出具書(shū)面說(shuō)明，或在備案核對(duì)階段累計(jì)延遲反饋時(shí)間超過(guò)30個(gè)工作日的，交易商協(xié)會(huì)將建議企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)撤回備案文件。

　　第四章 中介機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　第二十六條 為債務(wù)融資工具定向發(fā)行提供中介服務(wù)的主承銷(xiāo)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)管理部門(mén)監(jiān)管要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》等交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，按規(guī)定和約定提供中介服務(wù)。

　　第二十七條 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)融資工具中介服務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，配備具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。相關(guān)中介機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第二十八條 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)為債務(wù)融資工具定向發(fā)行提供中介服務(wù)，應(yīng)安排足夠的時(shí)間，執(zhí)行必要的工作程序，確保全面、深入地開(kāi)展盡職調(diào)查，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行必要的核查驗(yàn)證。

　　第二十九條 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具定向發(fā)行過(guò)程中，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，不得夸大宣傳或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)定向投資人。

　　第三十條 主承銷(xiāo)商應(yīng)遵照交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則，建立、健全相關(guān)內(nèi)部控制制度、企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和遴選體系，確保企業(yè)充分了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則及其所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，嚴(yán)格做好注冊(cè)發(fā)行各環(huán)節(jié)中介服務(wù)工作。

　　第三十一條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具備并有效執(zhí)行健全的質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，加強(qiáng)對(duì)本所會(huì)計(jì)師從事債務(wù)融資工具相關(guān)審計(jì)服務(wù)的管理。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其指派的會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定、交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則及會(huì)計(jì)師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具審計(jì)報(bào)告。

　　企業(yè)應(yīng)委托執(zhí)業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、市場(chǎng)認(rèn)可度高的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。

　　第三十二條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)本所律師從事債務(wù)融資工具相關(guān)中介法律服務(wù)的管理。律師事務(wù)所及其指派的律師應(yīng)當(dāng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則及律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第三十三條 為債務(wù)融資工具定向發(fā)行提供中介服務(wù)的主承銷(xiāo)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)和人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送、破壞市場(chǎng)秩序等行為。

　　第五章 發(fā)行及其他

　　第三十四條 企業(yè)定向發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由符合條件的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。企業(yè)自主選擇主承銷(xiāo)商。需要組織承銷(xiāo)團(tuán)的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)。

　　第三十五條 企業(yè)向?qū)ｍ?xiàng)機(jī)構(gòu)投資人和特定機(jī)構(gòu)投資人(如有)定向發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行前2個(gè)工作日通過(guò)綜合服務(wù)平臺(tái)定向披露當(dāng)期發(fā)行文件。企業(yè)只向特定機(jī)構(gòu)投資人定向發(fā)行債務(wù)融資工具的，應(yīng)至少于發(fā)行前1個(gè)工作日通過(guò)綜合服務(wù)平臺(tái)定向披露當(dāng)期發(fā)行文件。

　　第三十六條 企業(yè)在債務(wù)融資工具定向發(fā)行完成后，應(yīng)在完成債權(quán)債務(wù)關(guān)系登記的次一工作日，通過(guò)綜合服務(wù)平臺(tái)定向披露本期債務(wù)融資工具的發(fā)行結(jié)果。

　　第三十七條 定向發(fā)行的債務(wù)融資工具在定向募集說(shuō)明書(shū)或定向發(fā)行協(xié)議約定的定向投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。

　　第三十八條 定向發(fā)行的債務(wù)融資工具可以根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定用于回購(gòu)交易。

　　第六章 附則

　　第三十九條 秘書(shū)處注冊(cè)發(fā)行工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《注冊(cè)發(fā)行工作人員行為守則》等工作紀(jì)律。

　　第四十條 秘書(shū)處審計(jì)部對(duì)注冊(cè)工作實(shí)行全流程監(jiān)督，相關(guān)規(guī)則另行制定。

　　第四十一條 違反本規(guī)程及交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的，按交易商協(xié)會(huì)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》進(jìn)行自律處分。

　　第四十二條 定向發(fā)行的資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等相關(guān)產(chǎn)品指引對(duì)本規(guī)程有關(guān)條款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十三條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十四條 本規(guī)程自2017年11月1日起施行。

　　以上就是詢律網(wǎng)小編整理的關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具定向發(fā)行注冊(cè)工作規(guī)程的相關(guān)信息。如有法律相關(guān)問(wèn)題，歡迎關(guān)注，在線咨詢~