第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))行政處罰聽(tīng)證程序，保障中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施行政處罰，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人依法作出下述一項(xiàng)或一項(xiàng)以上行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則組織聽(tīng)證：

　　(一)責(zé)令停止發(fā)行證券;

　　(二)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(三)暫?；蛘叱蜂N證券、期貨業(yè)務(wù)許可;

　　(四)撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格;

　　(五)對(duì)個(gè)人處以罰款或者沒(méi)收違法所得人民幣5萬(wàn)元以上;

　　(六)對(duì)法人或者其他組織處以罰款或者沒(méi)收違法所得人民幣30萬(wàn)元以上;

　　(七)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的可以要求聽(tīng)證的其他情形。

　　第三條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開(kāi)的原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的聽(tīng)證職責(zé)，組織聽(tīng)證。

　　第五條 行政處罰委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，由主審委員與其他委員組成聽(tīng)證會(huì)，主審委員擔(dān)任聽(tīng)證主持人，其他委員作為聽(tīng)證員。主任委員到會(huì)聽(tīng)證的，主任委員是聽(tīng)證主持人。

　　行政處罰委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁?tīng)證員，參加聽(tīng)證。

　　第六條 聽(tīng)證依法實(shí)行回避制度。

　　當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。聽(tīng)證員是否回避，由聽(tīng)證主持人決定;聽(tīng)證主持人是否回避，由主任委員決定;主任委員是否回避，由會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)決定。

　　第七條 案件經(jīng)行政處罰委員會(huì)審理，在作出本規(guī)則第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)送達(dá)《行政處罰事先告知書》，載明認(rèn)定當(dāng)事人違法的基本事實(shí)和擬作出的行政處罰，并告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

　　第八條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書后3日內(nèi)以書面形式向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出聽(tīng)證要求。當(dāng)事人逾期未提出書面聽(tīng)證要求的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

　　當(dāng)事人不要求聽(tīng)證的，也可以在告知書送達(dá)后3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書面陳述和申辯，其提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)予以采納。

　　第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到當(dāng)事人的聽(tīng)證要求后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，對(duì)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織聽(tīng)證，并應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證7日前書面通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)等有關(guān)事宜;同時(shí)通知案件調(diào)查人員。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽(tīng)證。當(dāng)事人未按期參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。

　　第十條 當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2人代理參加聽(tīng)證。

　　當(dāng)事人委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。

　　第十一條 當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)：

　　(一)有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯;

　　(二)有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù);

　　(三)如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn);

　　(四)遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求。

　　第十二條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)按下列程序進(jìn)行：

　　(一)聽(tīng)證開(kāi)始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽(tīng)證參加人是否到場(chǎng)，并宣布聽(tīng)證紀(jì)律;

　　(二)聽(tīng)證主持人核對(duì)聽(tīng)證參加人，宣布出席聽(tīng)證的聽(tīng)證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽(tīng)證參加人在聽(tīng)證中的權(quán)利義務(wù)，詢問(wèn)案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避;

　　(三)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證開(kāi)始，宣布案由;

　　(四)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的具體事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議、法律依據(jù);

　　(五)當(dāng)事人及其代理人陳述申辯意見(jiàn)并質(zhì)證，提出為自己辯解的證據(jù);

　　(六)經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，當(dāng)事人及其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問(wèn);

　　(七)主持人、聽(tīng)證員提問(wèn);

　　(八)當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述;

　　(九)聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束。

　　第十三條 聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證中有權(quán)對(duì)聽(tīng)證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止;對(duì)不聽(tīng)制止的，可以責(zé)令其退出聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)。

　　第十四條 聽(tīng)證結(jié)束，案件當(dāng)事人及其代理人應(yīng)將申辯材料及有關(guān)證據(jù)提交聽(tīng)證會(huì)。

　　第十五條 書記員應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證活動(dòng)記入筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交由案件當(dāng)事人及其代理人、本案調(diào)查人員、證人及其他有關(guān)人員確認(rèn)無(wú)誤后簽字或者蓋章。認(rèn)為有錯(cuò)誤的，可以要求補(bǔ)充或者改正。沒(méi)有錯(cuò)誤又拒絕簽名或者蓋章的，由書記員在聽(tīng)證筆錄上記明情況。

　　第十六條 聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，案件調(diào)查人員、案件審理人員可以參加合議并發(fā)表意見(jiàn)。案件合議情況應(yīng)當(dāng)制作《合議紀(jì)要》，并由聽(tīng)證員簽名。

　　主審委員根據(jù)聽(tīng)證情況，對(duì)原擬作出的處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)進(jìn)行復(fù)核，提出《復(fù)核意見(jiàn)》。《復(fù)核意見(jiàn)》由主審委員簽署，合議委員附署。合議委員有不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在《復(fù)核意見(jiàn)》中單獨(dú)列明意見(jiàn)及理由。

　　第十七條 聽(tīng)證的舉行，不影響行政處罰決定作出后當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉行聽(tīng)證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

　　第十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人擬采取市場(chǎng)禁入措施的，當(dāng)事人可以要求舉行聽(tīng)證，聽(tīng)證程序參照本規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十條 本規(guī)則自2007年4月18日起施行?！吨袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則(試行)》同時(shí)廢止。

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