第一章 總則

第一條 為規(guī)范鐵路機車車輛行政許可工作，加強鐵路運輸安全監(jiān)督管理，保障公眾生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《鐵路安全管理條例》等法律、行政法規(guī)和國家有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱鐵路機車車輛，是指直接承擔鐵路公共運輸和檢測試驗任務的鐵路機車、動車組、客車、貨車等移動設備，以及在鐵路上運行并承擔施工、維修、救援等作業(yè)的鐵路軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機(組)車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車和大型養(yǎng)路機械等自輪運轉(zhuǎn)特種設備。需辦理許可的鐵路機車車輛目錄由國家鐵路局制定、調(diào)整并發(fā)布。

第三條 設計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛，應當分別向國家鐵路局申請領取型號合格證、制造許可證、維修許可證或者進口許可證。

設計新型鐵路機車車輛，設計企業(yè)應當取得型號合格證;已取得型號合格證的產(chǎn)品，制造企業(yè)在投入批量制造之前，應當取得制造許可證;承擔鐵路機車車輛整機性能恢復性修理(即“大修”)的維修企業(yè)在維修樣車投入運營前，應當取得維修許可證;進口新型鐵路機車車輛，在該產(chǎn)品投入運營前，國內(nèi)進口企業(yè)應當取得進口許可證。

第四條 鐵路機車車輛的設計、制造、維修、使用單位應當遵守有關產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，確保投入使用的鐵路機車車輛符合安全運營要求。

第二章 取證條件

第五條 設計、制造、維修或者進口新型鐵路機車車輛應當符合國家產(chǎn)業(yè)和技術發(fā)展政策及鐵路裝備現(xiàn)代化的要求，符合國家相關標準和行業(yè)標準。

第六條 取得型號合格證應當具備下列條件：

(一)申請企業(yè)具有企業(yè)法人資格;

(二)申請企業(yè)高層管理人員中應當有具備相應設計管理經(jīng)歷的人員;申請企業(yè)應當有相應的專業(yè)設計技術人員，具備研發(fā)設計能力，有完善的產(chǎn)品設計質(zhì)量保證體系、管理制度和先進的設計手段，申請企業(yè)具有或者通過合作方式具有對樣車制造驗證的能力;

(三)樣車技術條件、設計方案通過申請企業(yè)或者科研立項單位審查;

(四)關鍵零部件和樣車通過型式試驗;

(五)樣車運用考核及解體檢查合格;

(六)樣車經(jīng)申請企業(yè)或者科研立項單位技術評價合格;

(七)申請領取型號合格證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機械等特種設備的，應當符合特種設備相關法律法規(guī)要求;

(八)無知識產(chǎn)權侵權行為;

(九)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條 取得制造許可證應當具備下列條件：

(一)申請企業(yè)具有企業(yè)法人資格;

(二)擬制造的產(chǎn)品已取得型號合格證;

(三)申請企業(yè)高層管理人員中應當有具備相應制造管理經(jīng)歷的人員，申請企業(yè)應當有相應的專業(yè)技術人員，有完善的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，有完備的保證持續(xù)批量制造的條件和能力，有完善的售后服務體系;

(四)申請企業(yè)應當有完備的產(chǎn)品圖樣、技術條件等相關技術文件，并具有合法使用權;

(五)制造樣車通過型式試驗并經(jīng)型號合格證持有企業(yè)技術評價合格;

(六)申請領取制造許可證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機械等特種設備的，應當符合特種設備相關法律法規(guī)要求;

(七)無知識產(chǎn)權侵權行為;

(八)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條 取得維修許可證應當具備下列條件：

(一)申請企業(yè)具有企業(yè)法人資格;

(二)申請企業(yè)與維修樣車產(chǎn)權單位簽訂了樣車試修合同、協(xié)議或者維修樣車產(chǎn)權單位(或者其上級主管單位)出具了委托維修證明材料;

(三)申請企業(yè)高層管理人員中應當有具備相應制造或者維修管理經(jīng)歷的人員，申請企業(yè)應當有相應的專業(yè)技術人員，有完善的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，有完備的保證持續(xù)批量維修的條件和能力，有完善的售后服務體系;

(四)申請企業(yè)應當具有維修必備的產(chǎn)品圖樣、技術條件等相關技術文件，并具有合法使用權;

(五)維修樣車通過例行試驗并經(jīng)產(chǎn)權單位或者其上級主管單位技術評價合格;

(六)申請領取維修許可證的產(chǎn)品中含有壓力容器、起重機械等特種設備的，應當符合特種設備相關法律法規(guī)要求;

(七)無知識產(chǎn)權侵權行為;

(八)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第九條 取得進口許可證應當具備下列條件：

(一)申請企業(yè)具有企業(yè)法人資格;

(二)申請企業(yè)能夠證明進口產(chǎn)品已有國內(nèi)用戶需求;

(三)申請企業(yè)能夠證明進口產(chǎn)品制造企業(yè)符合所在國法定資質(zhì)條件，具備相應業(yè)績且質(zhì)量信譽良好，技術支持和售后服務滿足國內(nèi)用戶的需求，無知識產(chǎn)權侵權行為;

(四)進口產(chǎn)品的技術條件、設計方案通過國內(nèi)用戶的審查;

(五)關鍵零部件和樣車通過型式試驗;

(六)樣車經(jīng)國內(nèi)用戶技術評價合格;

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第三章 申請材料

第十條 申請領取型號合格證應當提交下列材料：

(一)國家鐵路局行政許可申請書;

(二)申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本;

(三)質(zhì)量管理體系證明材料;

(四)申請企業(yè)基本情況報告(包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品設計質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品研發(fā)和設計能力，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產(chǎn)權侵權行為的聲明等);

(五)設計技術總結報告(包括產(chǎn)品基本特性說明，樣車技術條件、設計方案的審查意見，設計總圖及圖樣目錄，整車技術條件，所依據(jù)的主要技術標準和技術規(guī)范目錄，試制工藝報告，產(chǎn)品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，樣車運用考核和解體檢查項目及報告等);

(六)法律法規(guī)要求的其他材料。

第十一條 申請領取制造許可證應當提交下列材料：

(一)國家鐵路局行政許可申請書;

(二)申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本;

(三)型號合格證;

(四)產(chǎn)品圖樣、技術條件等相關技術文件及其合法來源證明材料;

(五)質(zhì)量管理體系證明材料;

(六)申請企業(yè)基本情況報告(包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品制造與售后服務能力，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產(chǎn)權侵權行為的聲明等);

(七)制造技術總結報告(包括產(chǎn)品外形照片，所依據(jù)的主要技術標準技術規(guī)范目錄，產(chǎn)品制造及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告，制造能力分析，資金對制造規(guī)模的保證能力，申請企業(yè)對制造樣車技術評價結論等);

(八)法律法規(guī)要求的其他材料。

第十二條 申請領取維修許可證應當提交下列材料：

(一)國家鐵路局行政許可申請書;

(二)申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本;

(三)申請企業(yè)與維修樣車產(chǎn)權單位簽訂的樣車試修合同、協(xié)議或者維修產(chǎn)權單位(或其上級主管單位)出具的委托維修證明材料;

(四)產(chǎn)品圖樣、技術條件等相關技術文件及其合法來源證明材料;

(五)質(zhì)量管理體系證明材料;

(六)申請企業(yè)基本情況報告(包括企業(yè)概況，人員情況，產(chǎn)品質(zhì)量保證體系和管理制度，產(chǎn)品維修與售后服務能力，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產(chǎn)權侵權行為的聲明等);

(七)維修技術總結報告(包括產(chǎn)品外形照片，主要技術標準和技術規(guī)范目錄，產(chǎn)品維修及檢驗基本能力配備，例行試驗項目及試驗報告，維修能力分析，資金對維修規(guī)模的保證能力，維修樣車產(chǎn)權單位或其上級主管部門對維修樣車技術評價結論等);

(八)法律法規(guī)要求的其他材料。

第十三條 申請領取進口許可證應當提交下列材料：

(一)國家鐵路局行政許可申請書;

(二)申請企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本;

(三)進口產(chǎn)品已有國內(nèi)用戶需求的證明材料;

(四)申請企業(yè)概況(包括企業(yè)主營業(yè)務，經(jīng)營業(yè)績、固定資產(chǎn)，人員情況、質(zhì)量管理、與國內(nèi)用戶關系等方面);

(五)進口產(chǎn)品制造企業(yè)合法注冊登記的證明材料和取得相同或者相近產(chǎn)品設計制造資質(zhì)的證明材料;

(六)進口產(chǎn)品制造企業(yè)質(zhì)量管理體系證明材料;

(七)進口產(chǎn)品制造企業(yè)基本情況報告(包括企業(yè)概況，人員情況，質(zhì)量管理體系和管理制度情況，售后服務情況，產(chǎn)品研發(fā)和制造能力概述，供貨方和外包方清單，特種設備持證情況，無知識產(chǎn)權侵權行為的聲明等);

(八)進口技術總結報告(包括產(chǎn)品基本特性說明，樣車技術條件、設計方案的審查意見，設計總圖及圖樣目錄，整車技術條件，所依據(jù)的主要技術標準和技術規(guī)范目錄，產(chǎn)品試制及檢驗基本能力配備，型式試驗項目及試驗報告等方面);

(九)法律法規(guī)要求的其他材料。

第十四條 行政許可申請書應當采用格式文本，文本格式由國家鐵路局制定。

第四章 許可程序

第十五條 國家鐵路局對申請企業(yè)提交的申請材料，應當根據(jù)下列情況分別作出處理：

(一)申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正;

(二)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理;

(三)申請材料齊全、符合法定形式，或者申請企業(yè)按要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請。

國家鐵路局受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋國家鐵路局行政許可專用章和注明日期的書面憑證。

第十六條 國家鐵路局受理行政許可申請后，應當對申請材料進行審查，必要時可組織現(xiàn)場核實、檢驗、檢測及專家評審。

審查合格的，應當依法作出準予行政許可的書面決定;審查不合格的，依法作出不予行政許可的書面決定，說明理由并送達申請企業(yè)。

第十七條 國家鐵路局應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)國家鐵路局負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申請企業(yè)。檢驗、檢測和專家評審所需時間不計算在上述期限內(nèi)。

第十八條 國家鐵路局作出準予行政許可決定的，應當自作出許可決定之日起10個工作日內(nèi)向申請企業(yè)頒發(fā)、送達相應的行政許可證件。

第五章 證書管理

第十九條 被許可企業(yè)應當在產(chǎn)品使用說明書和產(chǎn)品合格證上注明行政許可證書的有效期和編號。

第二十條 型號合格證有效期為長期。制造、進口許可證有效期為5年。維修許可證有效期按不同型號產(chǎn)品分為5年、8年、10年，具體產(chǎn)品的維修許可證有效期由國家鐵路局發(fā)布。有效期屆滿后，被許可企業(yè)需要延續(xù)已取得的行政許可證書有效期的，應當在有效期屆滿60個工作日前向國家鐵路局提出申請。

第二十一條 在行政許可證書有效期內(nèi)，被許可企業(yè)名稱或者制造、維修地址名稱發(fā)生變化的，企業(yè)應當自變化事項發(fā)生后30個工作日內(nèi)向國家鐵路局提出變更申請，變更后的行政許可證書有效期不變。

第二十二條 變更制造、維修地址造成制造、維修許可條件發(fā)生變化的，被許可企業(yè)應當重新申請取得制造、維修許可。

已取得型號合格證的產(chǎn)品發(fā)生重大變化時，應當重新申請取得型號許可。

第六章 監(jiān)督管理

第二十三條 國家鐵路局及其鐵路監(jiān)督管理機構應當對被許可企業(yè)實施監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查時被許可企業(yè)應當配合檢查并按要求提交相關材料。

取得制造、維修許可證的企業(yè)應當按年度向國家鐵路局提交企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量管理及售后服務情況自查報告。

第二十四條 申請企業(yè)隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的，國家鐵路局不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內(nèi)不得再次申請該行政許可。

第二十五條 有下列情形之一的，國家鐵路局根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷行政許可：

(一)行政機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予行政許可決定的;

(二)超越法定職權作出準予行政許可決定的;

(三)違反法定程序作出準予行政許可決定的;

(四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請企業(yè)準予行政許可的;

(五)依法可以撤銷行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷。申請人在3年內(nèi)不得再次申請該行政許可。

第二十六條 有下列情形之一的，國家鐵路局應當依法辦理有關行政許可的注銷手續(xù)：

(一)行政許可有效期屆滿未延續(xù)的;

(二)被許可企業(yè)依法終止的;

(三)行政許可依法被撤銷或者行政許可證件依法被吊銷的;

(四)因不可抗力導致行政許可事項無法實施的;

(五)法律、法規(guī)規(guī)定的應當注銷行政許可的其他情形。

第七章 附則

第二十七條 國家鐵路局依據(jù)本辦法制定實施細則。

第二十八條 本辦法自2014年1月1日起施行。2005年4月1日原鐵道部公布的《鐵路機車車輛設計生產(chǎn)維修進口許可管理辦法》(鐵道部令第14號)同時廢止。