第一條 為規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)(以下簡稱“證券監(jiān)管機構(gòu)”)的聽證程序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券監(jiān)管機構(gòu)對當(dāng)事人依法作出下述一項或一項以上行政處罰以前，當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法履行聽證程序。

(一)責(zé)令停止發(fā)放證券;

(二)因重大違法行為取消其證券上市交易資格;

(三)責(zé)令停業(yè)整頓;

(四)限制、暫停證券、期貨業(yè)務(wù)許可;

(五)取消證券、期貨業(yè)務(wù)許可證;

(六)取締非法從事證券、期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)和場所;

(七)暫?；蛉∠C券、期貨從業(yè)人員資格;

(八)對個人處以罰款人民幣三萬元或三萬元以上;

(九)對法人或者其他組織處以罰款人民幣四十萬元或四十萬元以上;

(十)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的可以要求聽證的其他處罰。

第三條 聽證應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公平和效率的原則，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第四條 聽證由證券監(jiān)管機構(gòu)組織，稽查部門具體實施。

第五條 在案件調(diào)查終結(jié)后，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擬做出本辦法第二條規(guī)定的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

向當(dāng)事人告知聽證權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)送達(dá)聽證告知書。聽證告知書應(yīng)當(dāng)載明認(rèn)定當(dāng)事人違法的基本事實和擬作出的行政處罰。

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在接到告知書之日起3日內(nèi)以書面形式向證券監(jiān)管機構(gòu)提出聽證要求。當(dāng)事人逾期未提出書面聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。

當(dāng)事人不要求聽證的，也可以在告知書送達(dá)后3日內(nèi)向證券監(jiān)管機構(gòu)提出書面陳述和申辯，其提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

第六條 當(dāng)事人提出聽證要求后，證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時組織聽證，并應(yīng)當(dāng)在召開聽證會七日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點等有關(guān)事宜。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。

第七條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理。

當(dāng)事人委托其代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向證券監(jiān)管機構(gòu)提交授權(quán)委托書。

第八條 證券監(jiān)管機構(gòu)參加聽證的人員為聽證主持人、聽證案件涉及的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人、案件調(diào)查人員和書記員。具體人選由稽查部門根據(jù)聽證案件涉及的監(jiān)管部門和業(yè)務(wù)范圍確定。稽查部門根據(jù)聽證的需要，可以邀請會外有關(guān)專家參加聽證。

經(jīng)確定的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人因故不能參加聽證時，可以委托本部門適當(dāng)?shù)娜藛T參加。

第九條 聽證由非本案調(diào)查人員主持，并由書記員制作聽證筆錄。

第十條 當(dāng)事人認(rèn)為證券監(jiān)管機構(gòu)的聽證主持人和參加聽證的證券監(jiān)管機構(gòu)人員或會外專家與本案有直接利害關(guān)系，在權(quán)向證券監(jiān)管機構(gòu)提出回避申請。聽證主持人是否回避，由證券監(jiān)管機構(gòu)決定;其他人員是否回避，由聽證主持人決定。

第十一條 除涉及國家機密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。

第十二條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：

(一)有權(quán)對案件涉及的事實、適用法律及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯;

(二)有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù);

(三)如實陳述案件事實和回答主持人、聽證參加人員的提問;

(四)遵守聽證會場紀(jì)律，服從聽證主持人指揮。

第十三條 聽證應(yīng)當(dāng)按以下程序進(jìn)行：

(一)聽證主持人宣布聽證會場紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，介紹聽證參加人，核實聽證參加人的身份，詢問當(dāng)事人是否申請回避，宣布聽證會開始;

(二)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法、違規(guī)的事實、證據(jù)、處罰依據(jù)以及行政處罰建議;

(三)當(dāng)事人或者其委托代理人就案件的事實進(jìn)行陳述和辯解，提出有關(guān)證據(jù)，對調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證;

(四)證券監(jiān)管機構(gòu)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及案件調(diào)查人員提問;

(五)聽取當(dāng)事人或其委托代理人的最后陳述;

(六)主持人宣布聽證結(jié)束。聽證筆錄交當(dāng)事人或其委托代理人審核無誤后簽字或簽章。

聽證主持人在聽證中有權(quán)對參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容予以制止，維護(hù)正常的聽證秩序。

第十四條 聽證結(jié)束后，參加聽證的證券監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人或其委托人員及外聘專家應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，對案件進(jìn)行復(fù)核，對當(dāng)事人及其委托代理人在聽證過程中提出的事實、證據(jù)和理由進(jìn)行審定，并在兩個工作日內(nèi)對聽證案件提出書面意見。書面意見應(yīng)有出具意見人的簽字和簽章。

第十五條 經(jīng)簽字或簽章的聽證書面意見連同代擬處理、處罰決定稿，由稽查部門呈報證券監(jiān)管機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審定，對當(dāng)事人作出行政處罰決定。

第十六條 聽證的舉行，不影響處罰決定作出后當(dāng)事人申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的權(quán)利。

第十七條 證券監(jiān)管機構(gòu)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費用。

第十八條 本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自2000年1月1日起實行。