律師回復(fù)

• 
  智能法律助手

  月幫助201720人

  期貨居間人，在法律上理解，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人。其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。自然人居間人自然人居間人不隸屬于任何機(jī)構(gòu)，應(yīng)以自己的名義開(kāi)展居間業(yè)務(wù)，向委托人如實(shí)報(bào)告，并獨(dú)立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生一切法律后果。1、民事責(zé)任（1）違約責(zé)任。自然人居間人違反其與期貨公司簽訂的居間合同中的有關(guān)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)向期貨公司支付違約金或賠償公司由于其違約行為而遭受的損害。（2）侵權(quán)責(zé)任。當(dāng)自然人居間人從事以下違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任：①客戶(hù)由于自然人居間人故意隱瞞重要事實(shí)或者做出虛假陳述而形成錯(cuò)誤判斷，并基于該錯(cuò)誤判斷從事開(kāi)戶(hù)或交易等行為并遭受損失的，自然人居間人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。②自然人居間人從事除單純居間業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)（代理等），應(yīng)取得相應(yīng)的資格。超越資格限定業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。③具有代理交易資格的居間人，在代理客戶(hù)從事期貨交易時(shí)，違反誠(chéng)信、謹(jǐn)慎、勤奮、為客戶(hù)利益等原則，而給客戶(hù)利益造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2、行政責(zé)任自然人居間人若違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章中對(duì)其資格管理、監(jiān)管要求及執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等方面的規(guī)定，在符合法定條件和程序的情況下，證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)自然人居間人進(jìn)行行政處罰。3、刑事責(zé)任若自然人居間人的違法行為已觸犯到刑法有關(guān)規(guī)定，則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。機(jī)構(gòu)居間人機(jī)構(gòu)居間人法律責(zé)任可參考自然人居間人，但應(yīng)存在如下區(qū)別：1、在民事責(zé)任方面。須明確機(jī)構(gòu)居間人工作人員的違規(guī)行為在何種情況下可歸責(zé)于機(jī)構(gòu)，以及賠償與追償方面的細(xì)節(jié)問(wèn)題。2、在行政責(zé)任和刑事責(zé)任方面，應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)居間人違法、違規(guī)行為的性質(zhì)，明確何時(shí)采取單罰（只追究機(jī)構(gòu)或工作人員的責(zé)任），何時(shí)應(yīng)采取雙罰（同時(shí)追究機(jī)構(gòu)和工作人員的責(zé)任）。 原問(wèn)題：《什么是期貨居間人，期貨居間人違規(guī)操作的法律責(zé)任》

  回復(fù)于 2022-11-05 22:23:01